软件用户界面著作权与专利权保护的交错与变革研究

【专业类别】：综合

【文献性质】：学位论文

【作　　者】：付京章

【出版时间】：2014年01月01日

【指导老师】：刘斌斌

【导师职称】：教授

【论文级别】：硕士论文

【作者单位】：兰州大学

【摘要】软件用户界面是实现人机交互的一种平台,也是计算机软件的一个重要的组成部分。在软件用户界面的发展中,软件用户界面从早期的简单文字、表格形式发展到了现在的图形化用户界面,其间不仅有软件技术的提升,更为重要的是软件用户界面经历了从技术到设计的重要转变。在软件用户界面发展到当前这个阶段,软件用户界面已经不再是简单的为实现软件功能的一种简单途径,而是软件研发者获得市场认可的一种重要产品。当今世界的软件竞争已经不再停留在软件的功能性、技术性竞争,而是以用户体验为核心的软件产品竞争。从当前苹果、谷歌、三星等软件企业的研发投入来看,软件用户界面的研发成为了这种竞争的一种重要手段。而与此同时,现代软件用户界面的研发活动中充满了创造性劳动,软件用户界面日趋复杂,其不仅饱含设计者对于软件功能的理解,更实现了将心理学、设计学等学科的研究成果应用其中,成为了一种创造性产品。在商业利益的推动中,人们对于软件用户界面的认识不断加深,软件用户界面的保护问题也由此展开。从早期的反不正当竞争法和商标法的保护,到后来的著作权法的保护,再到当前专利权扩张背景下的专利权保护,软件用户界面几乎尝试了知识产权的所有制度。尤其是在对软件用户界面本质属性的反复探讨中,软件用户界面的著作权保护与专利权保护问题成为了研究的重点。从世界范围内看,当前软件用户界面的保护主要集中在著作权与专利权的保护之中,且两种保护制度在此问题上互有交错。制度的交错已经成为现状,这种现状也对软件用户界面的发展和知识产权制度的稳定性产生了一定的负面影响,但是在软件用户界面不断发展的背景下,软件用户界面的产业界和司法实务界都在不断寻求制度的变革。反观我国,我国受制于对软件用户界面的理解不够等问题,长期来并未对软件用户界面给予应有的保护。在近年以手机为代表的移动终端的软件用户界面发展中,苹果、谷歌、三星等软件企业间软件用户界面的竞争和诉讼才开始有更多的学者和专家关注这一问题。本文试图从软件用户界面的本质特征出发,通过对软件用户界面的著作权保护与专利权保护历程进行回顾,结合软件用户界面知识产权保护中的核心问题进行探讨,对当前相互交错的软件用户界面保护制度进行一定的梳理,从制度设计的背景、制度设计的比较、国外制度的运行状况等方面就未来软件用户界面知识产权保护上的变革进行一定的研究,以期对我国软件用户界面的著作权与专利权保护的进路选择有一定的作用。本文主体上分为五个部分,即为五章：第一章,首先厘清了软件用户界面的基本内涵和外延,并对软件用户界面的一些特征进行了归纳和总结。在此基础上,通过对于软件用户界面本质的探讨,结合当前的世界经济发展现状和趋势,从理论上和实践上对于软件用户界面知识产权保护的正当性问题进行了论证。最后,本章还通过对软件用户界面保护知识产权保护的历程进行梳理,一方面从实证方面对国外软件用户界面保护的正当性进行肯定,另一方面也为后续章节的研究奠定基础。第二章,通过对软件用户界面著作权保护历程的研究,明确软件用户界面著作权保护中的核心问题。同时,对软件用户界面著作权保护中的这些核心问题进行逐一分析,尤其是对于“作品”、“思想——表达”二分法以及“功能性作品”等问题的反思,进一步研究软件用户界面著作权保护的基础性问题。第三章,软件用户界面的专利权保护时间尚短,在绝大多数国家仍然停留在其本身是否具备“可专利性”问题的阶段,因此对于软件用户界面的专利权保护就着重从可专利性问题角度进行研究。在论证了软件用户界面的可专利性问题后针对外观设计专利和发明专利两种具有差异的专利制度分别进行了探讨,并从标准化问题的角度进行了一定的基础性研究。第四章,软件用户界面著作权与专利权保护的交错是当前的制度现实,因此本章着重对于这种现实进行了归纳和讨论,并结合前文中对于大量基础性问题的讨论结果进行分析,初步理清了软件用户界面保护中著作权与专利权的关系,进而拓展到对两种制度在这一问题上的应然状态的探讨。第五章,软件用户界面保护中著作权与专利权的交错是一种现实状态,但是这种状态必然会进行一定的变革。通过对两种制度在软件用户界面这一客体上的经济分析,进一步论证了两种制度在这一客体保护上的优缺点。以此为基础,结合社会现实和知识产权的基本理论,对于制度变革的趋势进行一定的研究。最终综合全文的研究结论,从软件用户界面保护中著作权与专利权的体系构建出发,对于制度变革进行更为深入的现实研究,并对我国在这一问题上的制度设计思路进行一定的尝试。

【目录】

摘要
Abstract
引言
第一章 问题的提出
第一节 软件用户界面的内涵与外延
一、界面的内涵
二、用户界面的内涵与外延
三、用户界面的特征
第二节 软件用户界面的知识产权保护价值与沿革
一、软件用户界面知识产权保护的价值
二、软件用户界面知识产权保护的历史沿革
第二章 软件用户界面与著作权
第一节 软件用户界面著作权保护考察
一、国外软件用户界面著作权保护的历程考察
二、我国软件用户界面著作权保护现状之考察
第二节 软件用户界面著作权保护的实践
一、软件用户界面与“作品”
二、软件用户界面与“思想——表达”二分法
三、软件用户界面与功能性作品
第三章 软件用户界面与专利权
第一节 软件用户界面的可专利性分析
一、软件用户界面可专利性的实质要素
二、软件用户界面可专利性的形式要素
第二节 软件用户界面专利权保护的实践
一、软件用户界面的外观设计专利保护
二、软件用户界面的发明专利保护
三、软件用户界面保护与标准化
第四章 软件用户界面著作权与专利权的交错
第一节 软件用户界面著作权与专利权保护的交错之现状
一、软件用户界面著作权与专利权保护之交错的发展脉络
二、软件用户界面著作权与专利权保护的并存
三、软件用户界面著作权与专利权保护的互补
四、软件用户界面著作权与专利权保护的竞争
五、软件用户界面著作权保护与专利权保护在特定范围内的单一模式
第二节 软件用户界面保护中著作权与专利权的关系
一、择一或共生
二、平行或互补
第三节 软件用户界面保护中著作权与专利权的边界与影响
一、软件用户界面著作权的边界与影响
二、软件用户界面专利权的边界与影响
三、软件用户界面著作权与专利权交错边界之影响
第五章 软件用户界面保护中著作权与专利权的变革
第一节 软件用户界面保护中著作权与专利权的变革
一、软件用户界面保护中著作权与专利权的经济分析
二、软件用户界面著作权与专利权保护的制度变革的原则
三、软件用户界面著作权与专利权保护的变革趋向
第二节 软件用户界面保护中著作权与专利权的体系构建
一、以著作权为基础
二、以专利权为核心
三、给予软件用户界面外观设计保护与其他专利权保护不同的态度
第三节 我国软件用户界面知识产权保护战略的构建
一、采用现行多法律组合的保护方式
二、采用以著作权为基础的保护方式
三、采用区别化的专利权保护方式
四、将反不正当竞争法和商标法作为制度补充
五、建立国家、产业、企业三个层次的软件用户界面知识产权保护战略
结语
参考文献
在学期间的研究成果
致谢

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