标准选定过程中知识产权保护的冲突与平衡

【专业类别】：专利

【文献性质】：学位论文

【作　　者】：夏志豪

【出版时间】：2008年01月01日

【指导老师】：王卫国

【导师职称】：教授

【论文级别】：博士论文

【作者单位】：中国政法大学

【副 标 题】：以政府指定3G标准为例

【摘要】在专利技术逐步朝标准化方向发展之下,3G技术相关标准(简称3G标准)在中国之实施,因其巨大的利益冲突,导致中国政府、电信运营商和相关参与者、国外掌握3G核心技术之跨国公司及中国电信市场消费者相互之间利益分配的失衡,成为需要被解决的重要议题。其中,在3G标准与专利权保护机制的冲突,和专利使用者无其它选择性的支付专利许可费等两部分,出现明显的争议,核心即是在特定的市场或行业中,如电信市场,当政府指定采用某些技术,并成为行业标准时,对既存的知识产权保护制度即形成严峻的挑战,需要以其它的途径或措施取代既存法律体系对知识产权的保护。 从过去实证的文献观察发现,在特殊市场之中,为了兼顾运行效益和竞争效率的考虑,政府藉由政策引导,甚至强制性地规定行业运行规则或标准的制定,乃是市场能否成功运行的关键。从电信行业中的参与者角度观察,当由国资委所控股之中国移动或中国联通在政策的指导下,采用WCDMA或CDMA2000为3G运行的标准时,行业中的参与者,如基础设施提供商所提供的机站、手机与终端设备制造商、增值业务服务商等,都必然的将依其所涉及的相关业务,支付可观的许可费给特定的相关专利所有权人。而电信是一个典型的寡占市场,任何业者只要进入此行业,就必须依现行知识产权的保护机制,无其它选择性的支付相关的专利费,自然也就大幅提高企业经营成本,这就存在着明显不合理之处。 另一方面,从专利所有权人的立场,在取得专利权之前已投入非常大量之时间、人力与金钱,当专利被使用时,自然应向使用者索取补偿;同时,从市场机制角度观察,为鼓励新技术与市场发展,有效且完整的知识产权保护是极为重要之机制 因此,二者之间,从本身发展观之,均属合理,却又存在一定程度上的矛盾,需要一定程度的解决与调整。只是若以关键设施理论为基础来解决此类争议时,将可以发现此理论之重心在于纳入标准后的专利,是否完全符合理论的特定要件,以成为关键设施,倘若符合要件,则再以强制许可的方式,开放此专利供业界使用。但这样的论述,未能从根本性解决争议,而只是针对涉及严格定义下的“关键设施”提出部分解决方案,同时,由使用者自行协商并支付专利费的方式,也未必适用于在政府指定行业标准后,特殊环境之下所引发之冲突。 本文认为,基于知识产权本属私权之一部分,当然应予以保护,只是当知识产权被纳入政府所指定的行业标准后,将动态的向公共性、公益性倾斜,因而产生公权与私权上的冲突。所以本文引用利益平衡理论为基础,以说明当知识产权符合本文所提出之要件时,即不应受既存知识产权体系的保护,而应以利益平衡理论所阐明之原则,对知识产权所有人与使用者,分别公平地采取相应的措施,求取公权和私权在价值取舍上、法律体系中,到具体方案裹等三个层次的平衡,以有效解决上述争议。而在3G专利技术之许可费的支付上,实行由政府来支付费,并对专利权使用者合理的收费,达到实质上的利益平衡,以促进全社会的和谐。为此,本文分为六个部分对上述问题予以阐释。 第一章着重阐述了3G标准问题之由来与争议的实质,并指出,从利益的角度审视3G标准议题,其症结在于知识产权之保护与非自愿性专利费支付之间的冲突,而从知识产权保护角度而言,3G标准中的专利技术之保护与否问题,成为解开3G标准制定中最大争议的关键。 第二章分析中国电信市场、技术标准与专利之联动关系。发现中国之电信市场具有厂商数目少、市场寡占、自由进出困难、价格垄断、竞争不强、高技术性等特点,这些特点所形成之行业环境是指定3G标准的制定过程中,必须考虑的市场因素;并进一步探讨“公共性”乃是标准之主要特征与本质,同时将知识产权中的独占性特征与标准之公共性特征予以对比分析,在3G标准框架下,技术性特点具有决定意义,关系电信行业的成功发展,以技术性特点为核心所形成之标准、专利技术保护、利益分配三者之融合与协调问题,乃是3G标准中之核心争议。 第三章探讨了标准之获取方式不同所产生之差异与权衡问题,在不同的标准产生方式中,3G标准在政策指导下产生,进而促使中国政府在3G执照许可使用费之谈判中的积极斡旋与参与具有高度积极意义。但另一方面,其指定中国的电信运营商采用特定3G标准时,却让其它电信行业的参与者无其它选择性的支付专利许可使用费之行为,与市场自由选择之价值目标不符。 第四章就标准与知识产权保护之调整与需要,指出在标准制定与适用上,中国3G标准制定乃是知识产权保护机制中明显的争议点,因为电信行业是典型的寡头垄断性市场,电信行业之运营商、技术掌控者为独占、寡占事业,电信产业链之利益群体巨大,当利益分配不均衡,或知识产权保护也因其自身界限,而不易融入标准之中时,即形成标准之公共性与知识产权的垄断性的冲突,只是3G标准争议之解决在无成例可鉴之情形下,便不适合以既存的知识产权体系,对标准中的知识产权予以保护,即使部分学者以关键设施理论为基础以调整各方利益,或采用强制许可的方式,开放专利权以供市场其它参与者来使用其专利,但仍有其适用范围与要件上之缺憾。因此,制定3G标准问题之解决就要寻求更完善的方法,以求取各方利益之平衡。本章进一步指出,当市场某一行业之技术标准,在由政府指定之后,政府应该积极实行不同于既存的知识产权保护机制予以解决,以平衡多方利益之公平分配。 第五章提出对于政府指定标准与知识产权的平衡保护,可以引用利益平衡理论作为解决3G标准制定与适用上争议的基础。以利益平衡理论为原则,当专利融入标准体系后,进而提出在3G标准中专利技术之许可费之支付上,可由政府来支付,这是对专利权人在我国电信市场之有效参与予以制度或政策上之保护,也公平地对待电信行业中的参与者,乃至保障社会大众的权益,并且还可以平衡各方利益之分配。也就是在政府指定3G标准下运行的中国电信市场环境中,标准中之专利权利不应受既存的知识产权体系之保护,将开放给各方业者合理使用,同时由政府合理支付专利许可的使用费,对专利所有权人进行补偿,以鼓励其持续创新,更进一步的提出以此论述中各要件所组成的法律架构,不仅适用于3G标准制定政策之中,亦可以就本文所引用的利益平衡理论为基础,延伸引用于其它行业、市场的知识产权保护机制之中。 在结论部分,本文认为,在政府指定3G标准以及该标准中,知识产权虽然已经赋予我国法律制度框架内之保护,但是在3G标准中专利技术之许可费用之支付上,若由政府来付费,是对专利权人对我国市场之有效参与予以制度或法律上之保护,亦将能够平衡且合理的分配公有与私有在知识产权中的利益,进而使得3G标准中因专利技术受法律制度保护所导致之问题,也得到有效解决,同时也可以符合各方利益平衡之要求。从而在事实上与法律上既解决问题,又为将来相似问题之解决提供借鉴之蓝本。至于对3G标准中其它课题之研究,需中国政府及电信市场中的各个主体积极参与,以平息相关争议,同时促进3G标准的制定与适用上更为完善。而就相似标准制定与知识产权之间的争议之解决,则可以上述架构为基础,进行深入探讨与分析,谋求真正解决之路径,本文所阐释之机制与原则也可以延伸,更进一步的作为知识产权保护体系的一个重要环节。

【目录】

绪论1
第一章3G标准及其延伸3
第一节3G标准之选择3
一、3G之含义及3G标准3
二、3G标准之国外应用4
三、中国指定3G标准产生之利益争议6
第二节3G标准利益分配之背景10
一、市场自由与政府强制10
二、标准与专利技术11
三、专利保护制度下利益之失衡13
第三节实施3G标准所面临之挑战14
小结巧15
第二章电信市场、技术标准与专利之联动关系17
第一节电信市场之特殊性17
一、中国电信市场之组成17
二、中国电信市场之特征19
第二节技术标准22
一、技术标准之含义22
二、技术标准之分类23
三、技术标准之主要本质—公共性24
第三节专利法律制度27
一、专利制度于标准之应用27
二、专利之主要本质—独占性29
第四节专利与标准之融合30
一、专利技术标准化30
二、政府主导与企业主导标准之对比与优劣33
小结36
第三章标准获取方式不同而产生之差异38
第一节标准之一般获取方式38
一、知识产权许可制度之特点及分类38
二、3G技术许可之过程—利益独占抑或利益均沾40
第二节政府指定3G技术标准41
一、政府指定标准之积极意义41
二、政府指定标准产生之利益权衡42
第三节指定标准中之专利保护问题45
一、专利之保护方式45
二、专利保护之正当性检视47
第四节专利技术与标准之调整需要48
一、专利独占性与公共性之差异保护48
二、私权与公有资源之调整50
三、公共利益与私有利益之竞合53
小结57
第四章标准与知识产权保护之冲突60
第一节3G标准中知识产权的争论60
一、标准之公共性与知识产权之私权性的冲突60
二、3G标准下知识产权保护体系61
第二节指定标准中知识产权保护之界限退让65
一、市场中独占者在知识产权上的扩张65
二、知识产权纳入标准后之公平、公益性考虑66
第三节政府指定标准情形下知识产权保护之需要69
一、标准中的专利技术之保护机制69
二、关键设施理论之界限71
小结77
第五章政府指定标准与知识产权保护之平衡79
第一节以利益平衡原则解决标准与知识产权之冲突79
一、专利纳入政府指定之标准后知识产权之保护79
二、利益平衡原则之引用80
三、3G标准指定中利益平衡原则之适用82
第二节专利许可费解决途径的提出85
一、强制许可之必要性85
二、知识产权所有人利益保护之需要86
三、公权与私权之平衡87
四、由政府支付合理专利使用费87
第三节利益平衡原则之法制接轨89
一、利益平衡原则与现行知识产权机制之接轨89
二、利益平衡原则融入3G标准制定过程91
三、利益平衡原则于知识产权领域之延伸92
小结94
结论二96
参考文献98
附录二110

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