无体财产保护的制度变迁和理论演进

【专业类别】：综合

【文献性质】：学位论文

【作　　者】：吴民许

【出版时间】：2007年01月01日

【指导老师】：王卫国

【导师职称】：教授

【论文级别】：博士论文

【作者单位】：中国政法大学

【摘要】当今社会,无体财产是一种极其重要的财富形式,对人们的生产和生活发挥着巨大的影响。相应的,对无体财产的保护也就成为财产法理论无法回避的重要论题。本文就是在这一领域进行的一个初步探讨。 无体财产的价值是随着社会经济的发展而逐渐被人们所认识的。因此,作为社会生活的调整器,法律对无体财产的保护也经历了一个从无到有、从简到繁的演进过程。从财产法的视角观察,对无体财产的保护就是一个财产权制度从有体财产权制度独霸天下到无体财产权制度发展壮大的过程。它是财产权制度因应社会现实需要,满足对新型财产保护需求而不断变革的结果。而在无体财产权制度产生、发展的同时,作为对制度事实的抽象,财产权理论也随之发生着质的变化。本文写作的目的,就是试图对无体财产保护从无到有的发展过程以及随之发生的制度变迁和理论发展做一个总结和梳理,从中发现一些法律制度克服无体财产保护障碍时所使用的方法,并重新认识无体财产权出现后财产和财产权的理论含义。在研究的过程中,本文选取知识产权作为考察的重点。这是因为作为知识产权客体的知识产品是一种典型的无体财产,而知识产权制度经过几百年的发展已经相对成熟,其为无体财产保护积累了丰富的经验。通过对知识产权制度的研究,我们可以找出对无体财产保护的法律方法,发现无体财产权的一些共通规律。 除引言和结论外,本文包括五章内容。 第一章“无体财产在传统财产权制度中的境遇”,主要从比较法的角度对大陆法系和普通法系传统财产权制度对无体财产的态度进行了历史的考察。通过这种考察,本文主要想说明无体财产保护并不是与财产权制度共生的现象。由于社会历史的原因,传统财产权制度对无体财产保护并不重视。 第二章“知识产品的早期法律保护及产权化保护初探”,说明了随着商品经济的发展和资本主义的兴起,无体物,特别是知识产品的经济价值逐渐为人们所认识,由此产生了对知识产品保护的需求。面对这种需求,法律最开始是通过垄断权、特许权等公法方式对知识产品给予保护的,但这种保护方式弊端明显。通过财产权劳动理论的指引和对知识产品经济属性的分析,人们发现只有通过财产权的方式才能更好地保护知识产品。但是,知识产品无体性、共享性以及知识产品保护中的垄断性问题却构成了对知识产品产权化保护的障碍。 第三章“知识产品产权化保护障碍的法律应对”,分析了法律在应对无体性、共享性和垄断性障碍时采取的应对措施,详细论述了在知识产权制度克服知识产品产权化保护障碍过程中法律观念的进步和法律技术的完善。首先,占有观念化成就了知识产品的控制可能,载体的有形化、救济过程中的侵权认定以及公示制度的发展对知识产权权利边界的确认发挥了作用,这些都有助于无体性障碍的克服;其次,通过两分法对私人和公共利益的界分以及权利期限的限制,知识产权解决了共享性与财产权的专有性之间的矛盾;最后,法律通过强制许可、合理使用、权利穷竭等制度对知识产权进行限制,缓解了知识产品保护中垄断性造成的问题。 第四章“无体财产产权保护的法律实现”,借鉴对知识产品的保护,说明法律是如何实现对无体财产这种没有物质形体的对象的保护的。首先,占有“管领力”认定标准的发展为实现对无体物的支配提供了可能;其次,无体财产特殊的权利确认方式的发展以及对会计学中无形资产评估方法的借鉴,使得无体财产的权利边界和保护范围能够得以确定;最后,财产权发展的功利化方向为新的无体财产受财产法保护做出了很好的正当性说明。正是这些技术和理论层面的有利条件,才使得无体财产保护成为一种法律现实。 第五章“无体财产保护所推动的财产权制度和理论发展”,指出在无体财产权的影响下,财产权制度更加强调其开放性,使其能够包容新的财产形式。各国的财产法立法和理论都对此进行了尝试,使财产权制度获得了发展。在财产权制度扩张、发展的同时,财产法日益奉行实证主义的立场,坚持财产权法定原则,强调国家作用,维护利益平衡。在理论上,受无体财产保护的影响,对财产的理解也发生了从实物到权利(关系)的转变,并且这种转变是两大法系共通的现象。

【目录】

引言1
第一章无体财产保护在传统财产权制度中的境遇3
第一节大陆法系财产权制度对无体财产的态度3
一、规范无体物的早期探索3
二、德国民法典对无体财产的拒斥9
第二节普通法系传统财产权制度对无体财产保护的忽视14
一、普通法系传统财产权制度的建构15
二、普通法传统财产权的客体19
三、小结21
第二章知识产品的早期法律保护及产权化保护初探23
第一节知识产品的保护需求和早期保护24
一、知识产品保护需求的产生24
二、对知识产品的早期保护26
第二节知识产品产权化保护的正当性与必要性30
一、知识产品产权化保护的正当性理论基础——劳动应得论31
二、由知识资源“稀缺性”引发的产权化必要性33
三、克服公共产品市场失灵的产权化必要性35
第三节知识产品产权化保护之障碍36
一、知识产品无体性导致的产权保护困难37
二、知识产品非排他性与财产权客体排他性之间的矛盾39
三、知识产品产权化保护的垄断障碍41
第三章知识产品产权化保护障碍的法律应对44
第一节无体性障碍的法律应对44
一、由“占有观念化”成就的知识产品控制可能44
二、知识产品权利边界的确定45
三、知识产权的公示方式对知识产品权利边界的确认47
第二节共享性障碍的法律应对53
一、共享性与私人权利之间的矛盾及其解决方法53
二、共有性障碍的应对：知识产权制度中的两分法54
三、知识产权的时间性限制60
第三节垄断障碍的法律应对61
一、对反对垄断者的反驳：知识产品产权化中的积极垄断62
二、私权行使之限制64
三、知识产权的权利限制措施64
四、知识产权的竞争激励效应67
第四章无体财产产权保护的法律实现69
第一节占有“管领力”认定标准的进化对无体财产保护的启示69
一、早期占有理论及管领力成立标准70
二、占有标准的哲学考究——康德的理性占有观71
三、观念管领力的占有认定标准73
第二节对会计学上的无形资产评估方法的法律借鉴74
一、无形资产的界定和分类方式75
二、无形资产确立方法的尝试76
第三节财产权发展的功利化方向78
一、权利的功利化趋势78
二、利益驱使因素与财产权制度的发展81
第五章无体财产保护所推动的财产权制度和理论发展84
第一节财产权制度的开放性趋势84
一、德国民法上的无体财产权84
二、法国民法上的无形产权85
三、荷兰民法典对财产权体系重构的尝试87
四、抽象物理论的功效89
第二节财产法发展的实证主义趋向91
一、法律的实证主义92
二、财产权法定主义原则——财产权实证主义趋向的基本观念92
三、从知识产权制度看财产权制度的实证主义趋向94
四、财产权实证主义趋向的原因探析95
五、实证主义趋向背后的利益考量96
六、财产权保护中国家作用的增强97
第三节财产观念和理论的变革——从实物到权利（关系）的转变98
一、分析方式的转变——财产权法律关系学说的出现99
二、“财产”法律意义的再认识101
三、超越法系界限的“财产”105
结论106
参考文献108

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