“行”还是“禁”

【专业类别】：综合

【文献性质】：学位论文

【作　　者】：罗涛

【出版时间】：2004年01月01日

【指导老师】：莫世健

【导师职称】：教授

【作者单位】：中国政法大学

【摘要】在全球贸易自由化的背景下，国际之间由于自由贸易而出现的平行进口现象已引起了中外法学界的广泛关注，平行进口的合法性成了法学家们争论的焦点。笔者在本文除了法理上的论述外，还从一个新的角度，利用国际贸易学中的产品生命周期理论、比较优势理论等对平行进口产生的原因及对各国商贸活动的影响进行了经济学分析，从而在法律与经济双重理论基础上得出了最后的结论，应采用权利限制原则来处理平行进口问题，并应根据商标与专利各自的特点，有针对性地处理分别发生在专利权与商标权领域的平行进口案件。 第一章，笔者先引述了两个案例：一个为日本的六大技术开发商要求中国的DVD制造商支付专利费案件，日本的技术开发商的请求依据正是中国DVD制造商未经许可擅自进口他们开发生产的元件组装DVD的行为构成了平行进口，这是一个发生在专利权领域中的平行进口案件，另一个为上海联合利华公司诉广州经济技术开发区进出口贸易公司进口的LUX（力士）香皂侵权案，这是一个发生在商标权领域的平行进口案件。笔者用这两个案件引出了工业产权领域内平行进口的论题并对平行进口的构成要件及特征、表现形式做了说明。 第二章的主要内容是介绍与平行进口有关的法律理论。在该章，笔者分别对权利国际用尽理论与知识产权的地域性理论做了介绍，权利国际用尽理论认为权利一经行使便在国际范围内穷竭，权利人不得再主张此权利，因而认为平行进口是不构成侵权的合法商业行为；知识产权的地域性理论则坚持地域性原则，认为各国的知识产权具有独立性，在一国的使用只导致在该国的权利穷竭，但在其他国家却仍有权行使，该理论持的是平行进口非法的观点。笔者最后通过分析指出这两个理论都存在缺陷，不能用来解决平行进口的法律规范问题。 第三章详细介绍了各代表法域对专利及商标平行进口的处理方法，主要列举了美国、欧盟、日本等代表性国家的法律规定及相关案例，为从经济学上对这些国家的立法规范做利益分析，及论述我国的立法选择打下了基础。 第四章是本文的重点所在，笔者试图运用经济学中的产品生命周期理论来解释平行进口的成因，并分析了隐藏在平行进口现象背后发达国家与发展中国家的经济利益之争，笔者又利用比较优势理论指出平行进口符合自由贸易原则，有利于增加贸易各国的福利，但由于其构成了对发达国家少数专利权人的利益侵犯而遭至了他们的反对，作这些分析的目的是为了揭示各国立法背后所隐藏的利益权衡。最后笔者在小结中指出从世界各国的整体利益来看，平行进口有存在的必要，但同时也要保护工业产权人的利益。 第五章提出了我国针对平行进口的立法原则：权利限制原则，并应区分专利和商标的特点，灵活地、有针对性地制订不同的法律规范。对专利，由于国际上已对 WP=5 专利权人拥有进口权达成了共识，故而笔者主张我国除了顺应趋势，在专利法中做出关于进口权的规定外，可以通过规定进口权应以明示的方式行使，以及不视为侵权的几种例外情形来为平行进口留下生存的空间。对于商标权领域中的平行进口，笔者认为应持有条件地允许的立场，即原则上允许商标的平行进口，但对于构成不正当竞争行为的平行进口应予禁止。

【目录】

前 言8-10
第一章 工业产权领域内平行进口10-15
的特点及表现形式10
第一节 平行进口的定义及构成要件10-13
第二节 工业产权领域内平行进口的基本形态13-14
第三节 平行进口的特点14-15
第二章 平行进口的相关法律理论15-20
第一节 “权利穷竭”理论15-16
第二节 “知识产权地域性”理论16-17
第三节 “权利穷竭”与“知识产权地域性”理论的缺陷17-18
一、 “权利穷竭”理论的缺陷分析17-18
二、 “知识产权地域性”理论的缺陷所在18
第四节 小结18-20
第三章 各代表法域的司法实践及20-28
国际公约对平行进口的态度20
第一节 各代表法域对专利权领域内20-23
平行进口的态度和做法20
一、 美国20-21
二、 欧盟21-22
三、 日本22-23
第二节 各国对商标平行进口的态度和做法23-25
一、 美国23-24
二、 欧盟24
三、 日本24-25
四、 中国台湾25
第三节 TRIPS协议及有关国际公约关于平行进口问题的规定25-26
第四节 小结26-28
第四章 平行进口问题的经济学分析28-34
第一节 对工业产权人市场垄断地位的分析28-29
第二节 产品生命周期理论对平行进口的解释29-32
第三节 从比较优势与自由贸易理论的角度看平行进口32-33
第四节 小结33-34
第五章 我国对平行进口的立法选择34-46
第一节 我国的立法精神:权利限制原则34-36
第二节 对权利限制原则的操作36-44
一、 如何利用“权利限制”原则对专利领域内的平行进口进行规范36-40
二、 如何利用权利原则对商标权领域内的平行进口进行规范40-44
第三节 关于工业产权领域内平行进口的例外规定44
第四节 小结44-46
结 论46-48
参 考 文 献48-50
后 记50

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