论知识产权的权利限制

【专业类别】：综合

【文献性质】：学位论文

【作　　者】：阮思宇

【出版时间】：2011年06月04日

【指导老师】：李建华

【导师职称】：教授

【论文级别】：博士论文

【作者单位】：吉林大学

【副 标 题】：以正当性分析为探索路径

【摘要】对知识产权权利限制问题开展充分的理论研究,可以进一步明确知识产权的具体保护范围和界限,更有利于权利的行使;可以防止权利的滥用,有效解决权利冲突和利益平衡问题;还可以弱化知识产权壁垒对发展中国家的不良影响。第1章对知识产权权利限制理论的基础理论进行了探讨和概括介绍。知识产权法中存在着大量的权利限制规则,是由知识产权本身的特殊性决定的。对知识产权进行权利限制,是基于对权利人本体权利义务相对应的制度安排,也是基于不同社会主体利益或社会公共利益均衡的需要。知识产权权利限制应该遵循禁止权利滥用、防止垄断绝对化、实现利益均衡、合法限制和有限限制等基本原则。知识产权的权利限制主要包括合理使用、强制许可、法定许可、权利穷竭、在先使用、公共秩序保留等基本类型。在知识产权的私权法律体系内,权利限制却具有明显的公法色彩。第2章对权利限制的正当性进行法哲学分析。从知识产权劳动起源理论的角度来看,与知识产权相冲突的其他权利也蕴含着相当的劳动价值。财产权劳动取得的先决条件,也可以作为合理使用、强制许可等权利限制的合理依据。社会契约论已经被用来解释知识产权保护制度的合理性,也可以被用来证明知识产权权利限制的正当性。法的价值及权利的冲突与平衡是权利限制的本质原因。有关的冲突涉及自由、平等、人权、效率等多个方面。要理顺上述复杂多元的关系,非有适当的权利限制规则不可。第3章主要用政治经济学理论来论证知识产权权利限制的正当性。知识产权与资本的关系密切,两者的结合对人类社会的促进作用是显而易见的。但知识产权的垄断特性又很容易被资本利用为反竞争的工具,这造成了新的社会不平等和利益失衡,损害了市场经济的公平自由竞争机制。而权利限制正好起到了对这种关系的调适作用。第4章主要运用法律社会学的理论,主要从利益平衡的角度对权利限制正当性作法的功能分析。知识产权法及其权利限制制度也具有激励功能和利益表达、利益平衡、利益重整等利益调控功能。权利限制的法律功能涉及社会公共生活和政治、经济等领域,具有独特的功能意义。通过各种权利限制措施,法律实现了知识产权人与竞争者、使用者、消费者的私权利益之间,以及与公共利益之间的平衡功能。第5章则试从经济法的高度,考察权利限制对反垄断与促进竞争的意义。反垄断法是经济法的核心部分之一,对知识产权权利滥用有着独特的规制作用。强制许可、合理使用等限制措施,有效地节约了竞争者的时间成本与经济成本,增强了他们的竞争能力,促进了技术进步与市场经济的快速发展。反垄断与权利限制都运用了国家干预的经济法手段,确保本来合法的知识产权不至于被滥用,体现了经济法维护市场公平自由竞争,维护国民经济持续、稳定、安全、有序发展的重要意义。反垄断与权利限制,在实质上反映了公平与效率价值的冲突与平衡选择过程。第6章选择合理使用作为研究著作权权利限制的典型。在著作权法中,合理使用是分类最为繁复的一种权利限制制度。合理使用有多种认定标准,对合理使用的性质又多有争论,但这些不同观点其实都说明了合理使用的正当性。合理使用的合理性基础,体现为这种制度既符合知识的继承与发展规律,又揭示了某些作品表现形式属于公有领域的事实;合理使用既便于实现作品传播思想的基本功能,又与著作权保护制度的公共利益目标一致。合理使用制度的合法性,构建在合乎法的基本价值的基础之上。在合理使用法律关系中,有关主体的地位平等,制度内容合乎正义,作品利益资源得到公平的配置,还彰显了自由、秩序、安全等多方面法的价值。合理使用兼顾了各有关方面的正当权益,完全符合法律对于基本价值的追求,符合自然法哲学对于“应然的法”的要求。第7章考察以强制许可为代表的专利权利限制的正当性。专利强制许可的基本理由涉及基本人权的优先保护,以及公共利益的优先考虑。专利的制度性缺陷需要通过权利限制的制度来弥补。对专利强制许可的正当性,可以作具体的分析:普通强制许可的理由主要来自于权利人对专利的实施义务,专利的闲置妨碍了社会技术的进步,专利的实施是对其实用性的最终评价;交叉强制许可体现了鼓励应用新技术的意义和法律的平衡精神;反垄断强制许可维护了正常的市场竞争秩序;公共利益强制许可涉及国家利益、社会公共利益和其他公民的整体利益,并有利于专利权人自身利益的实现;公共健康强制许可涉及生命健康权等基本人权和社会公共利益,解决这一人道主义问题的过程,实际上是国际利益的博弈与平衡过程。第8章探讨商标权利限制的正当性问题。商标的合理使用顾及了商标权人及一般公众、其他竞争者、消费者的利益和市场公共利益。滑稽戏仿的非商业性使用维护了言论自由的宪法权利。新闻报道中的商标使用体现了新闻自由,也保障了消费者的知情权。在字典编纂中使用商标则增进了公共领域的信息资源。未注册商标的先使用权保护了在先使用人的利益,减轻不正当抢先注册他人已使用商标的消极影响,实现注册商标权利人和先使用权人之间的利益平衡。商标的权利用尽与平行进口对平抑物价、商品自由流通、市场一体化都有特殊作用。另外,驰名商标的保护也应该受到某种时间限制与空间限制。商标权利限制的正当性在于:促进了社会财富的合理分配,促进了市场公平和诚实信用,促进了社会善良风俗等公共利益。

【目录】

前言 4-5
论文摘要 5-8
Abstract 8-9
引言 16-24
一、选题的背景及研究意义 16
二、研究现状评析 16-17
三、本文选题与副标题的解析 17-18
四、本文的结构和主要内容 18-20
五、本文的研究写作方法和难点创新 20-24
第1章 知识产权权利限制的基础理论 24-38
1.1 知识产权权利限制概述 24-28
1.1.1 权利限制与现代民法观念 24-25
1.1.2 权利基础与权利限制的两种概念 25-26
1.1.3 权利限制的性质与原理 26-28
1.2 知识产权权利限制的前提条件 28-31
1.2.1 被限制的权利合法有效 28-29
1.2.3 知识产权的时间和地域界限清楚 29-30
1.2.4 存在相对应的合法权益 30
1.2.5 知识产权与其他合法权益之间出现冲突 30-31
1.3 知识产权权利限制的基本原则 31-35
1.3.1 禁止权利滥用原则 31
1.3.2 利益均衡原则 31-32
1.3.3 防止垄断绝对化原则 32-33
1.3.4 合法限制原则 33-34
1.3.5 有限限制原则 34-35
1.4 知识产权权利限制的基本类型 35-38
1.4.1 合理使用 35
1.4.2 强制许可 35-36
1.4.3 法定许可 36
1.4.4 权利穷竭 36-37
1.4.5 在先使用 37
1.4.6 公共秩序保留 37-38
第2章 知识产权权利限制正当性的法哲学分析 38-54
2.1 知识产权劳动理论与权利限制 38-42
2.1.1 知识财产权的劳动起源 38-39
2.1.2 其他冲突权利的劳动价值 39-40
2.1.3 财产权先决条件与权利限制 40-42
2.2 社会契约论与权利限制 42-45
2.2.1 社会契约与知识产权保护 42-44
2.2.2 权利限制的社会契约解读 44-45
2.3 价值、权利的冲突与限制 45-50
2.3.1 权利限制与自由 46-47
2.3.2 权利限制与平等 47-49
2.3.3 权利限制与公平 49-50
2.4.1 知识产权的人权属性争论 50-52
2.4.2 知识产权与基本人权的冲突与平衡 52-54
第3章 知识产权资本化——权利限制的政治经济学根源 54-67
3.1 知识产权与资本的关系 54-57
3.1.1 知识产权资本化的现实 54-56
3.1.2 资本介入知识产权的动机 56-57
3.2 资本利益与知识产权的扩张 57-60
3.2.1 知识产权保护客体的扩张 58-59
3.2.2 知识产权保护时间的延长 59
3.2.3 知识产权保护地域的国际扩张 59-60
3.3 资本逐利性与知识产权的滥用 60-63
3.3.1 知识产权滥用与市场垄断 60-61
3.3.2 知识产权滥用与技术垄断 61-62
3.3.3 知识产权在诉讼中的权利滥用 62-63
3.4 权利限制与政治经济学的双向作用 63-67
3.4.1 权利限制的政治经济学分析 63-64
3.4.2 权利限制的政治经济学意义 64-67
第4章 利益平衡——权利限制正当性与法的功能分析 67-91
4.1 法律功能与利益平衡的辩证分析 67-72
4.1.1 法的功能与法律社会学 67-70
4.1.2 功能主义与工具主义 70-72
4.1.3 利益的相对平衡 72
4.2 知识产权法的功能 72-78
4.2.1 激励功能 73-74
4.2.2 利益调控功能 74-78
4.3 知识产权权利限制的功能领域 78-82
4.3.1 权利限制的公共功能 78-79
4.3.2 权利限制的经济功能 79-80
4.3.3 权利限制的政治功能 80-82
4.4 权利限制与利益平衡功能的实现 82-91
4.4.1 著作权的权利限制与利益平衡 83-86
4.4.2 专利权利限制与利益平衡 86-89
4.4.3 商标权利限制与利益平衡 89-91
第5章 垄断与竞争——权利限制正当性的经济法考察 91-109
5.1 竞争、垄断与知识产权的关系 91-94
5.1.1 知识产权的专有性垄断特征 91-93
5.1.2 竞争与垄断的对应关系 93-94
5.2 滥用知识产权排除竞争的情形与规制 94-100
5.2.1 利用知识产权滥用市场支配地位 94-97
5.2.2 利用知识产权达成垄断协议 97-99
5.2.3 利用知识产权进行排除或限制竞争的经营者集中 99-100
5.3 反垄断与知识产权权利限制的经济法意义 100-103
5.3.1 经济法、反垄断法对权利限制的作用 100-101
5.3.2 权利限制对竞争的促进作用和经济法意义 101-103
5.4 反垄断与权利限制——公平与效率价值的平衡选择 103-109
5.4.1 反垄断与权利限制中的公平价值 103-105
5.4.2 反垄断与权利限制中的效率价值 105-106
5.4.3 效率与公平的价值冲突与平衡 106-109
第6章 著作权权利限制的正当性——以合理使用为分析典型 109-127
6.1 合理使用的基本理论问题 109-114
6.1.1 合理使用的概念与认定标准 109-110
6.1.2 围绕着制度正当性的合理使用性质之争 110-114
6.2 合理使用制度的合理性基础 114-119
6.2.1 合理使用符合知识的继承与发展规律 114-116
6.2.2 作品的某些表现形式属于公有领域 116-117
6.2.3 合理使用便于实现作品传播思想的基本功能 117
6.2.4 著作权保护与合理使用制度目标的一致性 117-119
6.3 合理使用制度的合法性基础 119-122
6.3.1 合理使用法律关系的主体地位平等 119-120
6.3.2 合理使用的制度内容合乎正义 120-121
6.3.3 合理使用使作品利益资源得到公平的配置 121-122
6.3.4 合理使用兼顾了自由、秩序、安全等法的价值 122
6.4 合理使用制度正当性的具体实现 122-127
6.4.1 个人合理使用 123
6.4.2 媒体合理使用 123-124
6.4.3 教学科研合理使用 124-125
6.4.4 公共利益合理使用 125-126
6.4.5 社会福利合理使用 126-127
第7章 专利权利限制的正当性——以强制许可为代表 127-157
7.1 专利强制许可概况 127-129
7.1.1 强制许可的概念与适用范围 127
7.1.2 专利强制许可的国际法依据及国外立法例 127-128
7.1.3 我国专利强制许可的立法修订 128-129
7.2 专利强制许可正当性的基本理由 129-132
7.2.1 基本人权与专利权利限制 129-131
7.2.2 专利的制度性缺陷与利益平衡 131-132
7.3 普通强制许可的原因分析 132-136
7.3.1 普通强制许可的适用条件 132-133
7.3.2 专利权人对专利的实施义务 133-134
7.3.3 专利的闲置妨碍了社会技术的进步 134-135
7.3.4 专利的实施是对其实用性的最终评价 135-136
7.4 交叉强制许可的原因分析 136-138
7.4.1 交叉许可与从属专利强制许可概念辨析 136
7.4.2 交叉许可的适用条件与具体情形 136-137
7.4.3 交叉强制许可的平衡精神 137-138
7.5 反垄断强制许可的原因分析 138-141
7.5.1 国际条约、国内反垄断法对强制许可的影响 139-140
7.5.2 过度垄断破坏正常的市场经济秩序 140
7.5.3 过度垄断妨碍技术进步 140-141
7.5.4 专利与资本的结合容易产生过度的垄断 141
7.6 公共利益强制许可的原因分析 141-145
7.6.1 国际条约、外国法及我国的有关立法例 141-142
7.6.2 公共利益与“突发事件”、“紧急状态”或“非常情况” 142-143
7.6.3 涉及公共利益的强制许可的正当性理由 143-145
7.7 公共健康问题强制许可的原因分析 145-157
7.7.1 公共健康问题及有关疾病范围 145-148
7.7.2 TRIPS 协议有关条款的修改与强制许可 148-149
7.7.3 生命健康权是基本的人权 149-150
7.7.4 公共健康问题实质上是人道主义问题 150-151
7.7.5 公共健康属于社会公共利益范畴 151-152
7.7.6 国际利益的博弈与平衡 152-157
第8章 商标权利限制的正当性 157-178
8.1 合理使用 158-164
8.1.1 非商标形式的合理使用 159-161
8.1.2 作为商标的合理使用 161-164
8.2 非商业性使用 164-166
8.2.1 滑稽戏仿的商标使用 164-165
8.2.2 新闻报道的商标使用 165-166
8.2.3 字典中使用商标 166
8.3 未注册商标的先使用权 166-167
8.4 商标的权利用尽与平行进口 167-172
8.4.1 知识产权国际用尽问题 167-168
8.4.2 平行进口问题比较分析 168-172
8.5 驰名商标的权利限制 172-174
8.5.1 驰名商标的保护与时间限制 172
8.5.2 驰名商标的空间限制 172-174
8.6 商标权利限制正当性的分析结论 174-178
8.6.1 商标权利限制促进了社会财富的合理分配 174-175
8.6.2 商标权利限制促进了市场公平和诚实信用 175-176
8.6.3 商标权利限制促进了社会公共利益 176-178
结论 178-181
参考文献 181-193
作者简介及科研成果 193-194
后记 194-195

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