论专利·技术进步与经济增长方式转变

【专业类别】：专利

【文献性质】：学位论文

【作　　者】：刘凌

【出版时间】：2012年01月01日

【指导老师】：何伦志

【导师职称】：教授

【论文级别】：博士论文

【作者单位】：新疆大学

【摘要】专利作为知识产权的一个重要组成部分，是技术不断进步的源泉与动力，而技术的不断进步，刻画了经济增长从量变向质变发展的过程，是进一步促进经济增长方式转变的重要途径。本文从专利视角出发，以技术进步为桥梁，通过研究经济增长方式转变与技术进步的关系，专利对技术进步的作用机理，来探讨如何改善专利制度而促进经济增长方式的转变。本文的主要内容安排如下：首先，对国内外研究的有关现状进行了详细剖析，并对专利、技术进步、经济增长方式等相关概念做出界定，为论文的研究提供相关依据。其次，从经济增长的要素贡献分析入手，以全要素增长率（TFP）作为衡量经济增长方式转变的变量，比较了资本、劳动、全要素生产率对经济增长的贡献度，由此判断出我国经济增长方式主要是以要素投入为主的粗放型增长，采用数据包络技术，分析我国区域全要素生产率的动态变化特征，检验了影响全要素生产率的变动的因素，得出了技术进步在全要素生产率中的重要作用，为下一阶段切实转变经济增长方式提供重要依据。第三，从专利保护的经济学分析入手，简单分析了专利制度对一国的静态效率及动态效率。进而在南北贸易的分析框架内探讨了发展中国家的专利保护、技术差距、人力资本的流动、自主研发效率、发达国家非保护性技术比例对发展中国家技术进步的影响。结论表明专利制度促进技术进步是有一定的条件的，其一在于专利制度设定问题，其二在于专利的转化。第一个问题是专利制度的相关设定对技术进步的作用效果是不同的，并从技术进步的实施路径上，分析了专利制度对技术引进与自主创新这两条实施路径的影响。第二个问题是在解决了专利制度导向问题的前提下，讨论了专利转化对实现技术进步的影响。在文献分析与调研结果的基础上，讨论影响专利转化的因素，建立了TMSI模型，认为专利转化受到技术、市场、战略、制度四个方面的影响，具体包括：技术新颖性、技术复杂性、技术隐性、市场导向性、市场完美性、战略性意图、激励制度、合作制度、融资制度、保护制度等。接着论文对专利主体实施转化行为的动因进行了博弈分析。第四，通过分析技术溢出模式之一的专利知识溢出，对国内专利、外国在华申请专利的情况进行比较，剖析两者对经济增长方式转变所起到的不同作用，结论表明国外专利溢出对经济增长方式的影响是强于国内专利的。为了解读其原因，进一步分析了国内专利的情况，在控制住经济发展阶段，制度因素，对外贸易因素的条件下，针对专利的不同类型来研究。结论表明，不同类型的创新对增长方式转变的影响力是有区别的，代表专利质量的发明专利数量过低是国内专利申请对增长方式作用不明显的主要原因。接着对区域条件下专利与经济增长方式转变的关系进行了实证分析，得出区域条件下专利对经济增长并非简单的线性关系，而是一种不断变化的长期均衡关系，同时文章还对专利资助政策所应该重点关注的领域进行甄别。第五，根据前面几章的分析结果，对专利制度设计的一些关键问题进行相关探讨，然后对促进经济增长方式转变的专利政策提出若干建议。笔者认为，尽管从长期来看，专利制度对经济增长方式的转变起到了积极的作用，但是，现阶段，一味地追求强保护，来促进经济增长方式转变的行为是不可取的，专利制度的设定是与一国的经济发展阶段紧密相关的，而我们在专利制度制定的导向上应该是逐渐向强保护过渡。接着论文提出了促进经济增长方式转变的相关专利政策建议，包括建立鼓励自主创新的良好市场秩序、建立引导创造方向的专利资助政策、建立积极有效的信息传播机制、建立行之有效的专利转化路径、建立高效有序的人才培养与合理配置机制、建立快速响应的专利预警及纠纷应对机制等。最后，总结本文的主要结论，同时指出论文的不足之处，与需要继续研究的内容。

【目录】

摘要 3-5
Abstract 5-6
第一章 绪论 9-17
第一节 选题背景及意义 9-11
第二节 研究目标及思路 11-13
第三节 研究内容及结构框架 13-15
第四节 研究方法 15-16
第五节 论文可能的创新 16-17
第二章 国内外研究综述 17-39
第一节 技术进步与经济增长 17-24
第二节 技术进步的实现途径 24-26
第三节 经济增长方式与全要素生产率 26-28
第四节 专利与技术进步 28-31
第五节 专利保护与经济增长 31-39
第三章 相关概念界定 39-46
第一节 专利 39-40
第二节 技术进步 40-43
第三节 经济增长方式 43-46
第四章 技术进步与经济增长方式转变 46-71
第一节 经济增长方式与全要素生产率 46-59
第二节 技术进步与全要素生产率 59-71
第五章 专利影响技术进步的机理分析 71-98
第一节 专利保护的经济学分析 72-75
第二节 专利保护与技术进步的途径 75-84
第三节 专利转化与技术进步 84-98
第六章 专利与经济增长方式转变 98-127
第一节 专利申请与经济增长方式转变 98-104
第二节 专利类型与经济增长方式转变 104-111
第三节 专利政策与区域经济增长方式转变 111-127
第七章 优化专利制度，促进经济增长方式转变 127-144
第一节 专利制度 128-137
第二节 政策建议 137-144
第八章 主要结论 144-149
第一节 主要结论 144-147
第二节 文章的不足之处和待努力的方向 147-149
参考文献 149-159
附录Ⅰ 159-162
附录Ⅱ 162-163
致谢

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