专利贸易壁垒及其应对研究

【专业类别】：专利

【文献性质】：学位论文

【作　　者】：王灿

【出版时间】：2013年01月01日

【指导老师】：梁雄健

【导师职称】：教授

【论文级别】：博士论文

【作者单位】：北京邮电大学

【摘要】 在知识经济和全球化时代,知识产权对经济与贸易的影响日益增大。作为知识产权重要组成部分的专利在产生之初并没有限制国际贸易和投资的考虑,但在传统关税和一般非关税壁垒不断被限制和规范的情况下,拥有技术优势的发达国家及相关企业为了维护其在全球的利益,保持技术领先的优势并获取利润,开始利用专利构筑合乎国际规则的贸易壁垒,并通过专利制度与贸易规则将这一手段不断地向更高级的形式发展。中国作为发展中大国,受到的这种与专利有关的贸易和投资壁垒的影响越来越大并且难以应对。同时,中国自身也需要适合中国国情的专利保护制度以促进国内的自主创新。因此,对中国所面临的与专利有关的贸易和投资壁垒进行深入研究并探讨如何通过中国的专利制度建设来对其进行有效应对就成为本文写作的初衷及希望解决的问题。本文总结和梳理了当前中国面临的与专利有关的贸易与投资壁垒,将政府层面的专利贸易壁垒与企业层面与专利有关的做法结合起来,以Nordhaus模型作为数理分析的起点,利用博弈理论作为分析工具研究了在开放经济条件下专利贸易壁垒的相关影响因素,并利用计量经济学方法实证分析了各类技术产品的出口与专利贸易壁垒之间的关系,将专利制度视为专利贸易壁垒的核心,分析当前中国专利制度存在的问题,从加强专利制度建设以应对国外专利贸易壁垒的角度提出对策建议。本文首先从对基础专利贸易壁垒的分析出发,按照专利贸易壁垒发展的内在逻辑顺序对专利制度的国际演化进行了分析,从专利贸易壁垒的视角解释了保护工业产权巴黎公约、与贸易有关的知识产权协议(TRIPs协议)、专利合作条约(PCT)、专利法条约(PLT)和实体专利法条约草案(SPLT)等条约、协议产生和缔结的原因,进而对不同种类的专利贸易壁垒的作用机理和影响模式进行了重点说明,特别是各类专利贸易壁垒如何通过专利制度来发挥作用方面,并结合具体案例重点分析国外专利保护,包括专利诉讼和专利许可、337调查,以及专利积聚与专利投机对中国的影响及原因。本文认为,随着中国对外贸易竞争力的不断提升,技术密集型产品出口不断扩大,对发达国家的竞争对手带来挑战和威胁；同时,中国在知识产权保护方面虽然已经取得很大进步,但在知识产权理念意识、制度建设、以及人才储备等方面还存在不足,技术创新能力和知识产权成果转化能力有待提高。在这种情况下,发达国家就利用其在技术和专利制度上的优势地位,设置各种贸易壁垒,限制中国,谋求保持甚至扩大其优势地位。面对这种情况,中国可行的做法是加强自身专利制度建设,修炼内功,提高应对专利贸易壁垒的能力。为此,本文在对专利贸易壁垒进行上述分析的基础上,对中国专利制度中的与专利贸易壁垒密切相关的专利纠纷解决机制和专利代理市场问题等进行了较为深入、详尽的讨论,进而有针对性的提出了中国在目前条件下可行的对策建议,包括要加强专利领域国际层面的平等对话和多边合作、增强企业的专利意识,以及借鉴国外经验进行制度创新,建立中国的专利纠纷调解和仲裁机构,完善专利代理制度,并创新管理手段不断完善和发展中国的专利服务市场,从而在整体上提高中国在专利的创造、运用、保护和管理各方面的水平,这样才有可能较好的应对中国所面临的专利贸易壁垒。

【目录】

摘要 4-6
ABSTRACT 6-8
第一章 绪论 13-29
1.1 研究背景和问题的提出 13-15
1.2 研究目的和意义 15-17
1.2.1 研究目的 15-16
1.2.2 研究意义 16-17
1.3 文献综述 17-24
1.3.1 国内外与专利有关的贸易壁垒研究 17-22
1.3.2 与知识产权、专利制度和做法有关的研究 22-23
1.3.3 对国内外研究现状的综述与评价 23-24
1.4 研究框架和内容 24-26
1.5 研究思路和研究方法 26-27
1.5.1 研究思路 26
1.5.2 研究方法 26-27
1.6 主要创新点 27-29
第二章 专利贸易壁垒的理论分析 29-68
2.1 专利贸易壁垒的概念 29-33
2.1.1 专利和专利制度的概念 29-31
2.1.2 专利制度涉及的当事各方 31-32
2.1.3 专利贸易壁垒的概念和本文的研究范围 32-33
2.2 专利贸易壁垒的经济学分析——基于NORDHAUS模型 33-37
2.3 开放经济条件下对基础专利贸易壁垒的博弈分析 37-42
2.3.1 基本假设和模型描述 37-40
2.3.2 对该模型的讨论 40-42
2.4 专利贸易壁垒的关键因素 42-49
2.4.1 专利制度——专利贸易壁垒的基础和核心 43-46
2.4.2 贸易政策和制度——专利贸易壁垒的助推剂 46-49
2.5 专利贸易壁垒的发展 49-62
2.5.1 基础专利贸易壁垒 49-52
2.5.2 不断增加本国基础专利贸易壁垒的强度 52
2.5.3 扩大专利的适用范围,从私权上升到公权 52-54
2.5.4 扩大专利制度的适用范围,在全球推广专利制度 54-57
2.5.5 通过国际贸易体系推动世界各国对专利保护的力度 57-58
2.5.6 不断推进专利审查程序的简化和实质授权条件的统一 58-62
2.6 专利贸易壁垒的作用机理和影响模式 62-67
2.6.1 专利贸易壁垒的种类 62-63
2.6.2 专利贸易壁垒的作用机理和影响模式 63-67
2.7 本章小结 67-68
第三章 专利贸易壁垒对中国的影响分析 68-84
3.1 国外专利诉讼和专利许可对中国贸易和投资的影响 68-70
3.1.1 思科诉华为专利侵权案 68-69
3.1.2 DVD专利池案 69-70
3.2 美国337调查对中国的影响 70-73
3.3 中国遭遇的专利贸易壁垒中反映出的问题 73-74
3.4 专利积聚和专利投机的潜在影响——以高智发明公司为例 74-83
3.4.1 高智发明公司的背景及主要业务 75
3.4.2 高智发明公司现有做法及其影响 75-77
3.4.3 专利积聚和专利投机对中国出口潜在的风险 77-78
3.4.4 我国现有法律法规中对技术出口的监管措施 78-83
3.5 本章小结 83-84
第四章 专利贸易壁垒对技术产品出口影响的计量分析 84-106
4.1 中国技术产品出口结构的度量和分析 84-89
4.2 中国企业面临的专利贸易壁垒的测度和分析 89-94
4.3 模型构建 94-105
4.3.1 模型构建思路 94-95
4.3.2 相关数据说明 95-96
4.3.3 平稳性检验 96-97
4.3.4 模型设定 97-98
4.3.5 协整检验 98-100
4.3.6 回归结果与分析 100-105
4.4 本章小结 105-106
第五章 中国的相关专利制度研究 106-122
5.1 关于专利纠纷解决机制 106-114
5.1.1 中国专利诉讼和专利纠纷发展现状 107-108
5.1.2 中国专利纠纷解决机制中存在的问题 108-111
5.1.3 专利仲裁作为专利纠纷解决手段的国际经验 111-114
5.2 中国专利代理制度 114-121
5.2.1 中国专利代理制度的现状 114-116
5.2.2 现有专利代理制度存在的问题 116-119
5.2.3 国内对专利代理制度完善的主要观点和做法 119-121
5.3 本章小结 121-122
第六章 中国的对策建议 122-133
6.1 加强专利领域的平等对话和多边合作 122-123
6.2 促进国内专利制度的建设和完善 123-129
6.2.1 建立专利调解和仲裁机构 123-125
6.2.2 完善专利代理市场,加强专利代理人建设 125-129
6.3 大力发展专利服务业,拓宽专利服务市场 129-130
6.3.1 扩展专利服务范围 129-130
6.3.2 加强专利信息服务,发挥公益和私营专利服务机构的作用 130
6.3.3 注重专利价值评估和增值服务 130
6.3.4 加强专利法律服务 130
6.4 增强企业专利意识,积极防范和应对国外专利贸易壁垒 130-132
6.4.1 提升专利意识是应对国外专利壁垒的最重要因素 131
6.4.2 在出口目的国提前进行专利布局 131
6.4.3 积极参与国际标准的制定,重视标准中的专利问题 131-132
6.5 本章小结 132-133
第七章 总结与展望 133-136
7.1 论文主要结论和成果 133-135
7.2 研究展望 135-136
参考文献 136-144
致谢 144-146
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