知识产权默示许可制度研究

【专业类别】：综合

【文献性质】：学位论文

【作　　者】：王国柱

【出版时间】：2013年01月01日

【指导老师】：李建华

【导师职称】：教授

【论文级别】：博士论文

【作者单位】：吉林大学

【摘要】知识产权默示许可是指知识产权权利人（许可人）虽然没有以书面或者口头的方式明确做出许可的意思表示，但其行为或者特定情形下的沉默足以使相对人（被许可人）认为权利人（许可人）已经进行了许可，从而成立的知识产权许可形态。知识产权默示许可制度发端于英国，在英美法系国家和大陆法系国家都得到了发展。知识产权默示许可制度在我国知识产权立法和司法实践中也逐渐被接受，并开始发挥其功能。意思表示理论、信赖保护理论和利益平衡理论可以为知识产权默示许可制度提供理论支撑并证明其正当性。知识产权默示许可可以从权利人（许可人）的特定行为进行推断，或者从特定情形下权利人（许可人）的沉默加以推断；信赖保护理论以保护相对人（被许可人）的合理信赖为目的，在知识产权默示许可的判定中发挥着不可或缺的作用，相对人（被许可人）的合理信赖是知识产权默示许可成立的必备要素；利益平衡理论以平衡知识产权权利人（许可人）和相对人（被许可人）的利益为宗旨。从制度属性上看，知识产权默示许可制度属于特殊的授权许可制度、权利限制制度和侵权抗辩制度。知识产权默示许可制度包括专利权默示许可制度、著作权默示许可制度和商标权默示许可制度，默示许可的认定是其中最为核心、最为复杂的问题。知识产权默示许可的认定可以从基于行为推断的知识产权默示许可和基于沉默的知识产权默示许可两个方面入手。基于行为推断的知识产权默示许可的认定主要考察知识产权权利人（许可人）的特定行为、被控侵权人的合理信赖等因素；基于沉默的知识产权默示许可的认定主要考察知识产权权利人（许可人）的“明知”、被控侵权人的合理信赖、知识产权权利人（许可人）怠于行使权利的期间等因素。知识产权默示许可的功能不仅体现在制度自身的运作之中，在默示许可与权利穷竭的交错发展中、在将默示许可运用于解决平行进口问题的实践中，知识产权默示许可的功能得到了拓展。此外，从权利穷竭到平行进口，知识产权默示许可的功能也实现了从合同解释到政策选择的拓展。在默示许可与权利穷竭的关联之中，默示许可主要发挥了合同解释的功能。将默示许可应用于解决平行进口问题，可以通过默示许可对知识产权国际穷竭原则进行修正，使平行进口政策更为灵活，更符合我国现实国情的要求，有利于更好地实现我国的国家利益。知识产权默示许可起源于知识产权许可合同，但该制度具备超越合同关系的特质，不再局限于“一对一”的授权许可模式，使其能够适应网络著作权海量授权的要求。虽然知识产权默示许可可以超越合同关系而存在，但其仍然依赖着合同解释的立场和原则，在对网络著作权默示许可进行认定的时候仍然要考察权利人（许可人）的行为、相对人（被许可人）的合理信赖、诚实信用原则、行业惯例等因素。通过网络著作权默示许可制度与法定许可制度、合理使用制度的比较，可以发掘网络著作权默示许可制度不可替代的制度价值。法定许可制度对著作权人权利的限制较为严格，欠缺灵活性，扩大法定许可制度的适用范围可能与国际公约相冲突，在网络著作权领域的应用价值日益消减。相比之下，默示许可制度更适应网络环境下利益平衡的要求，并且可以减少对现有制度的冲击，其适用价值逐渐增长。在传统著作权领域发挥重要作用的合理使用制度，在网络环境下遭遇了困境，在很多情况下难以担当侵权抗辩的使命。默示许可制度与合理使用制度相比更加适应网络环境的要求，具备明显的制度优势，能够有效弥补合理使用制度的不足。著作权默示许可制度与合理使用制度可以形成分工协作的格局，更好地实现网络著作权领域的利益平衡。在迅速发展的互联网产业之中，默示许可制度已经作为特定行业的惯例被普遍接受。应当在网络共享空间领域和网络搜索引擎领域全面引入默示许可制度，在公益性数字图书馆领域引入默示许可制度。在设计网络著作权默示许可制度时，应充分保障著作权人的获酬权，并通过完善著作权集体管理制度来保障默示许可制度的运行。我国在建构和完善知识产权默示许可制度时，应当以国家利益和国家安全为出发点，并顺应知识产权国际化的趋势，符合科技、文化发展方向的要求，重视产业和行业的自生秩序和惯例，充分借鉴国际上的成熟经验和做法，建立符合我国国情的知识产权默示许可制度。应该在我国未来民法典总则中规定默示意思表示条款和信赖保护条款。应当在《专利法》中对专利权默示许可进行一般性规定，明确规定专利权默示许可制度；应当在《著作权法》中对著作权默示许可制度做出一般性的规定，并对网络著作权默示许可制度进行具体规定；应当在《商标法》中对商标权默示许可制度做出一般性规定。

【目录】

绪论
一、研究缘起
二、研究意义
三、基本思路
四、研究方法
第一章知识产权默示许可制度的发展演进:实践发展与概念
第一节英美法系知识产权默示许可制度的发展演进
一、英国知识产权默示许可制度的发展演进
二、美国知识产权默示许可制度的发展演进
第二节大陆法系知识产权默示许可制度的发展演进
一、德国知识产权默示许可制度的发展演进
二、日本和韩国知识产权默示许可制度的实践概况
第三节我国知识产权默示许可制度的实践概况
一、我国专利权默示许可制度的实践概况
二、我国著作权默示许可制度的实践概况
三、我国商标权默示许可制度的实践概况
本章小结:知识产权默示许可概念的界定
第二章知识产权默示许可制度的理论支撑:正当性的理论证成
第一节知识产权默示许可制度的意思表示理论支撑
一、知识产权默示许可制度的意思表示理论支撑概述
二、可推断的意思表示与知识产权默示许可
三、沉默的意思表示与知识产权默示许可
四、意思表示解释与知识产权默示许可的认定
第二节知识产权默示许可制度的信赖保护理论支撑
一、知识产权默示许可制度的信赖保护理论支撑概述
二、信赖保护是知识产权默示许可制度的价值正当性基础
三、信赖保护是知识产权默示许可制度建构的必备要素
四、信赖保护与意思表示在头口识产权默示许可认定中的融合与分工
第三节知识产权默示许可的利益平衡理论支撑
一、知识产权默示许可的利益平衡理论支撑概述
二、专利权默示许可与利益平衡
三、著作权默示许可与利益平衡
四、商标权默示许可与利益平衡
本章小结:知识产权默示许可制度的属性
三章知识产权默示许可制度的具体展开：以默示许可的认定为核L
第一节专利权默示许可制度
一、专利权默示许可制度概述
二、专利权默示许可的认定
三、专利权默示许可的相关诉讼问题
第二节著作权默示许可制度
一、著作权默示许可制度概述
二、著作权默示许可的认定
三、著作权默示许可制度与专利权默示许可制度的实质差异
四、著作权默示许可制度与其他著作权权利限制制度的比较
第三节商标权默示许可制度
一、商标权默示许可制度概述
二、商标权默示许可的认定
三、商标权默示许可制度与商标合理使用制度的比较
本章小结:知识产权默示许可判定的要素考量
第四章知识产权默示许可制度的功能拓展:从权利穷竭到平行进口.
第一节知识产权默示许可制度的功能拓展之一:与权利穷竭的交错
一、权利穷竭制度的缘起及其功能
二、“默示许可”学说是权利穷竭的理论基础之一
三、默示许可与权利穷竭在实践中的结合与分离
四、默示许可独立于权利穷竭之外的功能体现
五、默示许可与权利穷竭的差异比较
六、通过默示许可对权利穷竭加以限制的合理性探讨……
第二节知识产权默示许可制度的功育晰展之二：与平行进口的融合.
一、平行进口的基本范畴简析
二、平行进口的理论基础:权利穷竭Vs.默示许可
三、默示许可相对于权利穷竭在处理平行进口问题上的优势
四、我国平行进口的现状及其制度完善路径
本章小结:知识产权默示许可布渡的合同解释功能与政策选择功能
第五章知识产权默示许可制度的新发展:以网络著作权默示许可为例
第一节网络著作权默示许可对合同关系的超越与依赖
一、网络著作权默示许可对合同关系的超越:环境与规则的改变
二、网络著作权默示许可对合同关系的依赖:立场与原则的延续
第二节网络著作权默示许可与法定许可的布渡比较与功能区分
一、网络环境下法定许可制度适用价值之“消减”
二、网络环境下默示许可制度适用价值之“增长”
第三节网络著作权默示许可与合理使用的制度比较与功能区分二
一、网络环境下合理使用制度面临的挑战和困境
二、网络环境下默示许可制度的优越性
三、网络环境下默示许可与合理使用的制度分工
第四节网络著作权默示许可制度的实践形态
一、网络共享空间中的默示许可制度:全面引入默示许可
二、网络搜索引擎中的默示许可制度:全面引入默示许可
三、数字图书馆中的默示许可制度:有限制地引入默示许可
本章小结：网络著作权默示许可的制度设计与制度保障
第六章我国知识产权默示许可布渡的完善与构建：国际主孵予与中国立场.
第一节我国知识产权默示许可制度完善与构建的应然方向
一、以国家利益和国家安全为出发点井适应知识产权国际化的趋势
二、l}l}应科技和文化发展的潮流
三、重视产业和行业的自生秩序和惯例
第二节我国知识产权默示许可制度完善与构建的立法建议
一、我国未来民法典中默示意思表示条款和信赖条款的立法设计
二、我国专利权默示许可制度构建的立法建议
三、我国著作权默示许可制度完善的立法建议
四、我国商标权默示许可制度构建的立法建议
本章小结：我国知识产权默示许可的政策选择与制度安排
结论
参考文献
攻读博士学位期间发表的学术论文
后记

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