知识产权保护视角下全球价值链分工研究

【专业类别】：综合

【文献性质】：学位论文

【作　　者】：左宗文

【出版时间】：2015年01月01日

【指导老师】：姚新超

【导师职称】：教授

【论文级别】：博士论文

【作者单位】：对外经贸大学

【摘要】全球价值链是当今全球经济的一个普遍现象,大多数国家日益扩大本国在不同程度和环节的全球价值链的参与。全球价值链和附加值模式主要由不同行业的跨国公司构建和主导,各国是否能够成功嵌入全球价值链分工链条取决于这些国家的吸引他国投资的规模或本土企业与领先跨国公司合作的互动程度。国家可以通过参与全球价值链促进本国国内附加值增值、提高就业和收入及扩大出口等方面的经济行为促进本国经济发展,同时通过参与价值链分工获得技术和技能扩散途径对本国产业升级。但是这些益处并不能自动实现,有时一国可能一直被困于低端价值链分工位置无法升级,从而无法为本国经济发展创造更多价值。中国制造业中有很大比例的企业在全球价值链分工体系中仅仅是以接单加工生产的角色参与到链条中来,所获利润仅仅是低技术含量的代工费或组装费。即便是跨国公司在中国境内设立合资和独资企业,加工贸易出口也一直是这些外资企业的最主要的贸易方式,尽管外资企业近年来中国和其他发展中国家高科技出口占比很高,但呈现的一个共同特征是这些高科技产品仅仅是跨国公司从母国或世界其他国家进口核心零部件发到设立在中国或发展中国家合资或独资企业亦或当地企业,经过简单加工、制造或组装后的再出口。有哪些因素影响发展中国家吸引本国需要优质外资?本文从知识产权保护视角对国家和省际制造业各部门在全球价值链的分工位置进行研究,分析哪些制造业部门参与价值链分工受到东道国知识产权保护水平的影响及程度如何,除此之外,还有哪些因素影响跨国公司海外投资决策,可以吸引跨国公司向东道国安排复杂度高的生产任务从而提高东道国在全球价值链分工的位置。本文共分七章,第1章引言、第2章文献综述,其他章节内容如下:第3章将研究中涉及的主要概念和世界各国与中国各省知识产权保护与相对应的全球价值链分工位置度量指标选用或测度方法进行介绍并选用适当的方法测算经验检验时所需的主要指标。第4章理论分析框架是在DS模型基础上主要参考了国内学者的研究,着重分析东道国知识产权保护强度如何跨国公司海外资决策。理论分析表明,在全球价值链分工背景下,为减少由于东道国企业模仿行为而产生的损失,跨国公司通常安排复杂度较低的生产任务到东道国完成,而将技术水平较高、附加值增值高的核心生产任务安排在母国或知识产权保护水平较高的国家完成。第5、6章是经验检验部分,从制造业总体和分部门角度,分别用跨国数据和中国分省数据进行计量检验。经验研究部分主要是对本文的理论框架进行经验检验,鉴于除知识产权保护外,还有大量的因素影响一国吸引外资的规模和质量从而影响该国在全球价值链分工位置,所以本文的经验检验除了关注最主要的解释变量——知识产权保护强度外,还尽可能多地考虑了跨国公司实际经济活动中存在而本文理论模型没有涉及的影响因素,力求能够较准确地反映知识产权保护、跨国公司对外直接投资和全球价值链分工的相互关系。跨国实证中按经济发展水平分组别验证发展中国家识产权保护是否对跨国公司转移生产任务的模式的海外投资选择产生影响,观察知识产权保护是不是阻碍了优质外资进入发展中国家;分省实证研究中则将中国各省做样本分东部沿海、中部和西部组别,做了同样的实证检验。第7章是结论、建议和未来研究展望部分。本章首先对全文研究的内容进行了概括性的总结,然后针对经验检验所发现的问题并结合中国目前所处的发展阶段和发展现状,从企业和国家层面提出了一些相关建议。本文研究重点是基于相关研究成果和理论框架,以制造业为研究对象,利用跨国和各省数据的经验检验支持了东道国知识产权保护水平对跨国公司海外投资区位决策产生重要影响的结论,研究结论对发展中国家和中国各省具有重要意义。本文研究表明,较低的知识产权保护水平可能是造成包括中国在内的发展中国家吸引外资质量不高的原因之一,从而造成其在价值链分工地位偏低,加大知识产权保护力度可能是解决该现象途径之一。

【目录】

摘要
Abstract
第1章 引言
1.1 研究背景及问题的提出
1.2 理论及实践意义
1.3 研究内容与结构框架
1.3.1 研究内容
1.3.2 研究框架
1.4 主要研究方法
1.5 研究的创新和不足
1.5.1 论文可能的创新之处
1.5.2 研究难点和不足之处
第2章 知识产权保护、跨国投资和全球价值链分工文献综述
2.1 国外研究综述
2.2 国内文献研究综述
2.3 中国全球价值链分工地位的研究现状
2.4 文献评述
第3章 知识产权保护和全球价值链分工界定及指标测度
3.1 知识产权概念、保护强度及度量
3.1.1 知识产权概念和保护范围
3.1.2 知识产权保护强度的度量
3.2 全球价值链界定和分工位置的度量方法的选取
3.2.1 全球价值链概念及发展脉络
3.2.2 全球价值链分工位置如何度量
3.3 选择制造业作为研究对象
3.3.1 制造业内涵
3.3.2 为什么选择制造业
3.4 本章小结
第4章 知识产权保护、跨国投资、全球价值链分工理论框架
4.1 消费者和生产者
4.1.1 消费者
4.1.2 生产者
4.2 出口外包和垂直一体化模式分析
4.2.1 出口模式
4.2.2 外包模式
4.2.3 垂直一体化模式
4.3 模仿活动和国际生产分割决策
4.3.1 模仿活动
4.3.2 国际生产分割决策
4.4 本章小结
第5章 知识产权保护与全球价值链分工：跨国实证研究
5.1 世界各国在全球价值链分工中概况
5.2 跨国公司对外直接投资在全球价值链分工形成中作用
5.3 知识产权保护与全球价值链分工:跨国实证分析
5.3.1 模型设定与数据说明
5.3.2 计量结果分析
5.4 本章总结
第6章 知识产权保护与全球价值链分工：省际实证研究
6.1 中国总体垂直专业化水平
6.1.1 中国整体垂直专业化水平测算
6.1.2 中国制造业垂直专业化份额
6.2 各省（直辖市、自治区）垂直专业化水平
6.2.1 各省（直辖市、自治区）垂直专业化贸易份额
6.2.2 各省（直辖市、自治区）制造业垂直专业化贸易份额
6.3 知识产权保护水平影响各省参与价值链分工经验检验
6.3.1 模型设定与数据说明
6.3.2 计量结果分析
6.4 本章小结
第7章 主要结论、建议及研究展望
7.1 主要结论
7.2 建议
7.3 研究展望
参考文献
附录 A 第 5 章实证制造业分部门回归结果
致谢

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