鲁苏浙粤区域技术创新能力评价与比较

【专业类别】：其他

【文献性质】：学位论文

【作　　者】：曲永义

【出版时间】：2010年07月15日

【指导老师】：臧旭恒

【导师职称】：教授

【作者单位】：山东大学

【支持基金】：无

【副 标 题】：鲁苏浙粤区域技术

【摘要】 区域技术创新能力是区域科技和经济发展水平的集中体现。翻开近代世界经济发展史,可以清楚地看到,世界经济发展中心总是随着新兴区域技术创新中心的转移而不断转移的；考察一国(或某一区域)的经济发展史可以看出,一国(或某一区域)的经济发展,与该国(或该区域)区域技术创新能力的强度成正比。近年来,随着全球化和知识经济的迅猛发展,区域竞争力比任何时候都更加依赖于区域内的技术发明、模仿创新、集成创新、引进与消化吸收再创新,以及技术的转化应用扩散。分析区域内技术创新现状、所处的环境及其主要影响因素,比较本区域技术创新能力与其他区域技术创新能力优势与劣势,理清区域技术创新能力及其主要影响因素的发展态势,明确提升区域技术创新能力的思路和对策措施,已成为实现区域生产力的跨越式发展,推动区域经济竞争力提升和崛起的必然选择。广东、江苏、山东、浙江(以下简称四省),同属我国的东部沿海地区,GDP总量在中国大陆31个省市区中列前四位,作为中观层次的区域技术创新活动,四省的区域技术水平有着一定的同质性,按照M·E·波特教授的竞争理论,目前四省经济发展水平,已经到了以创新驱动为主的阶段。近年来,四省都把建设成为面向世界、把握未来的创新型省份,作为区域发展的重大战略选择和提升区域经济竞争力的主要措施,从提升区域自主技术创新能力入手,加快转变经济发展方式,推动产业结构优化升级。但是,基于历史、政治、经济、地理、语言习惯等为基础的,四省市场发育、产业基础、创新条件平台、资源环境和人文文化等区域技术创新的组成要素和环境条件各有特点,对四省技术创新能力进行比较研究将有助于发现区域技术创新实现的路径。此外,选择四省作为研究单元,还因为目前中国经济社会发展考核评价,都是以行政区域为单位的,政策实施、项目执行、政绩考核都以行政区作为单元,以省域作为研究单元,科技、经贸、财政等统计数据较为齐全,也为区域技术创新能力的定量比较与评价提供了条件与可能。本研究的目的主要有三个。其一,在对区域技术创新能力的影响因素进行分析和提炼基础上,探索构建区域技术创新能力评价理论的基本框架和具体的评价方法；其二,对四省进行比较研究,发现和解释各自技术创新能力位置、主要制约因素、发展趋势、提升的路径、障碍因素等等问题；其三,以山东为例,提出区域技术创新能力改善的路径。主要的研究方法包括：(1)系统思维方法；(2)定性、定量分析相结合的方法；(3)静态分析与动态分析相结合的方法；(4)比较方法；(5)经验证实方法等。本文对区域技术创新的运行机理进行了理论研究,对区域技术创新能力的影响因素进行了分析和提炼,在此基础上构建了区域技术创新能力综合评价指标体系,建立了以横截面数据为基础的综合评价模型,并设计了以时间序列为基础的动态评价方法,对鲁、苏、浙、粤四省区域技术创新能力及其主要影响因素的现状进行了综合评价,对四省技术创新能力的发展态势进行了比较分析,并以山东为例,提出了区域技术创新能力提升的战略思路与对策措施。论文研究过程中,努力实现实践导向和对已有研究成果的创新与发展,研究的主要内容与创新之处主要表现在以下几个方面：第一,深化了区域技术创新能力研究的有关理论问题。对研究中所涉及到的基本概念进行了界定,并明晰有关理论问题,同时分析提炼出了影响区域技术创新能力的主要因素,并研究分析了技术创新主体在推动区域技术创新中的合作效率,提炼出了影响区域技术创新能力的主要因素。第二,建立了评价区域技术创新能力的指标体系和综合评价模型。根据影响区域技术创新能力的主要因素,从三个层次、定量和定性两个方面,构建了区域技术创新能力评价综合指标体系,较全面的涵盖了区域技术创新能力的各个方面。同时,为研究各指标在区域技术创新能力中作用的大小,采用德尔菲法和熵值法确定了各指标在评价指标体系中的权重,构建了评价模型。无论是指标、权重的设置,还是评价模型的设计,都为理论上评价和量化分析区域技术创新能力进行了尝试,为今后的研究提供了研究方法和视角。第三,对鲁、苏、浙、粤四省区域技术创新能力进行了综合评价,分析了四省区域技术创新能力的现状。尽管近年来四省自主创新能力得到了较大提升,但经济发展模式整体上仍然属于要素驱动型和投资驱动型,仍然存在创新投入与产出效率较低、创新能力不强的问题,经济增长过于依赖物质资源投入和简单劳动加工,对外技术依存度较高,核心技术和自主知识产权仍较缺乏。研究显示,除了区域内企业、大学、科研机构、基础研究、产业发育与结构、技术吸收与扩散等因素以外,四省政府之间的竞争对于四省技术创新能力的影响,特别是其区域技术创新政策与组织管理状况对于区域技术创新能力的影响较大。第四,建立了以时间序列数据为基础的区域技术创新能力动态比较与评价方法。以鲁、苏、浙、粤四省2000～2008年的有关时间序列数据为基础,对影响区域技术创新能力的要素投入进行动态比较,利用基于DEA的非参数Malmquist指数方法和面板数据,对2001～2008年鲁、苏、浙、粤四省的区域技术创新效率进行分析评价,并以2000-2008年的横截面数据时间序列的综合比较为基础,研究分析四省区域技术创新能力的动态综合变化,从多个角度比较分析了四省区域技术创新能力的优势与劣势,以及各自的总体发展趋势与各主要影响因素的变化趋势。在国内的相关研究中,这也是首次采用三种不同的方法系统比较评价省域间的技术创新能力。第五,从宏观和中观层次上,提出了区域技术创新能力改善的路径。研究中立足于鲁、苏、浙、粤四省区域技术创新能力的观察、分析、比较、评价和判断,找准影响和提升区域技术创新能力的因素,并以山东为例,提出的改进区域技术创新能力的思路与对策,有很多创新之处,如提出的制定山东省产业技术路线图等对策措施,填补了山东在这一问题研究上的空白。通过系统、全面和深入的分析,本文的主要研究结论如下：区域技术创新优势是基于创新要素的比较优势,全球化和市场化导致了区域间优势的调整和趋同。目前,鲁、苏、浙、粤四省尽管区域技术创新影响因素的同质性很大,但由于人力资源、财力资源、技术创新的组织管理状况和市场发育、产业基础、创新条件平台、资源环境和人文文化等区域技术创新的组成要素和环境条件的不同,其创新主体的技术创新能力与创新环境的差距,使得四省的区域技术创新能力也存在较大差距。以2008年的横截面数据为基础进行综合评价,研究结果显示,四省区域技术创新能力综合排序为广东第一、江苏第二、山东第三,浙江排在最后一名。从指标数值大小范围来看,广东和江苏相差不大,数值都在1.7附近,可以作为第一集团；山东和浙江相差不大,数值都在1.2上下,只能作为第二集团。从动态比较分析来看,广东和江苏两省的技术创新能力也明显高于山东与浙江。从要素投入比较分析排序为广东第一、江苏第二、山东第三、浙江第四。从动态总体发展趋势比较来看,2000年以来,江苏的增长速度最快,发展趋势最好,与广东比较,江苏发展态势明显好于广东。浙江的企业增加数等的指标在四省中也名列前茅,在第二集团中,山东与浙江省比较,山东目前略微领先于浙江,但浙江的发展态势好于山东。研究认为,山东等四省应发挥已有技术集群基础和创新要素禀赋优势,以区域技术创新主体自身能力建设为主线,充分利用区域内的现有知识基础,努力完善区域创新体系与创新机制,加强对不同层次的技术创新人才的培养和引进,优化区域技术创新的支撑环境,有效调动区域内优势科技资源,大力推进原始创新、集成创新和消化吸收再创新,不断提高技术创新对经济发展的贡献率。

【目录】

中文摘要
第1章绪论
1.1研究的背景
1.2研究的意义
1.3研究的内容与结构
1.3.1研究的思路
1.3.2研究的重点与难点
1.3.3主要学术创新
1.4采取的研究方法与技术路线
1.5本章小结
第2章基本理论分析与选择
2.1相关理论研究中的主要观点综述
2.1.1经济成长阶段论
2.1.2区域技术创新系统理论
2.1.3梯度转移理论
2.1.4区域技术集群创新理论
2.1.5区域经济增长极理论
2.1.6创新环境理论
2.2.市场结构、企业规模与技术创新
2.2.1垄断性的市场结构与大企业的优势
2.2.2竞争性的市场结构与中小企业的优势
2.2.3进一步的分析与结论
2.3区域技术创新能力的测度研究述评
2.3.1柯布一道格拉斯生产函数与索洛模型
2.3.2内生增长模型
2.3.3技术差距的测度模型
2.3.4区域竞争力研究中关于区域技术创新能力的测度
2.3.5区域技术创新能力测度研究中存在的问题与不足
2.4本研究有关概念的理解与界定
2.5本章小结
第3章 影响区域技术创新能力的主要因素分析
3.1企业
3.1.1企业技术创新的运行机制
3.1.2企业内部影响技术创新的因素分析
3.1.3区域技术创新层面的企业技术创新活动的影响因素
3.2大学与科研机构
3.2.1大学、科研机构与基础研究
3.2.2知识的溢出与转化
3.2.3创新人才的培养
3.3区域技术创新的组织与管理
3.3.1政府的政策支持
3.3.2区域技术创新战略与规划
3.3.3基础设施与公共技术平台
3.3.4产业集群
3.3.5高技术产业园区
3.4技术吸收与扩散
3.4.1专利与知识产权保护
3.4.2技术引进与技术贸易
3.4.3高新技术产业链的发育与整合
3.4.4科技中介机构与技术服务
3.4.5产业联盟与技术资源共享
3.4.6 FDI与技术扩散
3.4.7技术标准与技术升级
3.5创新环境要素
3.5.1人力资源供给
3.5.2融资环境
3.5.3文化环境
3.5.4自然资源享赋
3.5.5市场化程度
3.6本章小结
第4章综合评价模型的构建
4.1评价指标的选定与指标体系的构建
4.1.1评价指标体系设置的原则
4.1.2指标的体系的构建
4.1.3指标的进一步筛选
4.2评价方法
4.2.1权重的确定
4.2.2定量指标的基础数据处理与计算
4.2.3对定性指标的综合模糊评判
4.3指标得分的校验与综合判定
4.3.1指标得分的校验与汇总
4.3.2指标的综合判定
4.4本章小结
第5章 四省技术创新能力综合评价与分析
5.1四省区域技术创新能力整体状况评价
5.1.1计算四省区域技术创新能力总水平
5.1.2四省区域技术创新能力总水平分析
5.1.3四省区域技术创新能力总水平内部结构分析
5.2四省区域技术创新能力状况分类评价•
5.2.1区域内企业创新能力状况分析
5.2.2区域内大学、科研机构与基础研究状况分析
5.2.3组织与管理状况指标状况分析
5.2.4区域内产业发育与结构状况分析
5.2.5技术吸收与扩散状况分析
5.2.6区域内技术创新环境状况分析•
5.3山东与三省区域技术创新能力的进一步分析
5.3.1山东与三省企业技术创新能力的进一步分析
5.3.2山东与其他三省区域技术创新环境进一步比较分析
5.3.3山东与苏、浙、粤产业集群发展状况分析•
5.3.4山东与苏、浙、粤高新技术园区发展状况分析•
5.4本章结论•
第6章 2000一2008年四省区域技术创新能力比较研究
6.1主要投入要素的动态比较•
6.1.1人力资源要素投入的时序比较
6.1.2财力资源要素投入的时序比较
6.1.3组织与管理状况的时序比较
6.1.4小结
6.2技术创新效率比较分析
6.2.1研究方法简述•
6.2.2变量选取
6.2.3综合效率分析
6.2.4人力资源效率分析
6.2.5财力资源效率分析
6.2.6小结
6.3时间序列的综合比较
6.3.1研究方法简述
6.3.2人力资源状况的时序综合比较
6.3.3财力资源状况的时序综合比较
6.3.4高技术产业发展状况的时序综合比较
6.3.5技术产出与扩散状况的时序综合比较
6.3.6企业技术创新能力的时序综合比较
6.3.7四省技术创新能力时序综合比较
6.3.8小结
6.4 本章小结
第7章 提升山东区域技术创新能力的对策建议
7.1根据省情选择有效的区域技术创新模式
7.2完善山东区域科技创新体系
7.3努力增强企业的技术创新能力
7.4不断提升山东的产业创新能力水平
7.5完善推动区域技术创新能力提升的投资与融资体系
7.6加强对不同层次的技术创新人才的培养和引进
7.7优化区域技术创新的支撑环境
7.8本章小结
第8章结论与展望
8.1主要结论与创新点
8.1.1 主要结论
8.1.2主要创新点
8.2进一步研究的问题

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