欧盟竞争法对知识产权滥用市场支配地位的规制

【专业类别】：综合

【文献性质】：学位论文

【作　　者】：李霞

【出版时间】：2014年01月01日

【指导老师】：林燕萍

【导师职称】：教授

【论文级别】：博士论文

【作者单位】：华东政法大学

【摘要】知识产权法和竞争法从产生之日便交织在一起，它们之间既存在共同目标，又具有冲突和矛盾的一面。共同目标体现在鼓励创新和促进消费者福利。冲突则主要在于它们鼓励创新和促进消费者福利的方式不同：反垄断法是通过反对限制竞争、维护市场有效竞争来实现目标，因为限制竞争会损害现实和潜在的竞争；而知识产权法则是通过授予某种限制竞争的方式，如通过保护专有权，给予权利人一段时间内的排他性权利来激励人们在知识经济领域的创新活动。虽然知识产权法保护权利人的排他性权利，但知识产权与一般财产权一样在反垄断法上并无根本的区别，因为知识产权也具有限制竞争的可能性，难免会受到反垄断法的制约。也就是说，一方面，权利人有权通过其发明创造等受知识产权保护的智力成果获取竞争优势地位甚至垄断地位；另一方面，因为市场经济的本质是竞争，竞争也是促进创新的途径之一，反垄断法不允许知识产权人凭借其垄断地位而严重妨碍、限制或者扭曲市场竞争。对于竞争法是否应该干预知识产权的问题，理论界有两种截然相反的观点。一种是不干预论，这种观点认为即使某一特定知识产权确实给权利人带来了垄断力，这种排他性权利也应该受到保护，免于竞争法审查；竞争法的适用只会给知识产权制度的激励机制造成负面影响。政策制定者在打击限制竞争行为时犯错的可能性和各种错误的代价决定了谴责竞争性行为的成本比豁免限制竞争行为的成本要高。因此，建议竞争法执法者不要干预与知识产权有关的创新市场。美国在微软拆分案对待知识产权垄断的态度是不干预论。当微软面临垄断而被起诉面临拆分的危险时，美国经济学界达成了一种前所未有的默契，痛斥美国反垄断法。与不干预论相反的是欧盟委员会一贯持有的干预论，这种干预的基础是互补理论。互补理论认为：知识产权法授予排他性权利的事实并不意味着知识产权和竞争规则之间存在固有的冲突。实际上，这两个法律制度都以促进消费者福利和资源的有效分配为基本目标。创新是一个开放的竞争市场所必要的、动态的组成部分。知识产权通过鼓励企业投资开发新产品、新技术来促进动态竞争，而竞争法通过给企业实施竞争压力促进创新。所以，二者均为促进创新和竞争所必须。除了知识产权制度的保护外，企业投资创新也需要来自其他企业的竞争压力。没有知识产权保护，竞争者可以通过模仿来竞争，而不需要自己投资更好的新产品；没有竞争压力，就不能保证知识产权人获得垄断利润后会继续投资创新。尤其在迅猛发展的高科技领域，某个拥有事实上或法律上的标准的知识产权企业很容易将整个市场收归己有，此后该知识产权企业就可能排除这一市场原本存在的竞争，为扩张知识产权而开始寻租活动。由此可见，在竞争状态下，一个竞争者可以通过投资创新赢得未来的垄断利润，但反过来，在垄断状态下，一个支配地位企业不需要继续投资未来的创新就能获得垄断利润。所以，以互补理论为基础的干预论主张，动态竞争受到限制时竞争法应该干预知识产权领域。近年来，跨国公司屡屡在我国通过知识产权策略如拒绝许可、超高定价、强制性一揽子许可、设置“专利丛林”等手段，滥用其因为拥有知识产权而获得的市场支配地位，排挤竞争对手，危及我国民族企业的发展，损害消费者福利。在我国，从理论上讲，知识产权滥用的情况也不仅仅发生在跨国公司身上，国内企业同样也可能发生知识产权滥用的情况。但目前由于我国本土企业在知识产权方面还处于相对劣势，而跨国公司实力雄厚，技术先进，持有的知识产权也很多，较之我国一般企业来说更容易发生知识产权滥用的问题，其影响也更大。所以经常见诸报端的知识产权滥用市场支配地位行为主要是跨国公司所为。在中国并不是真的不存在知识产权滥用市场支配地位的问题，只是因为很多情况下没有相应的法律规范才使一些行为没有受到应有的制裁。如何防止知识产权制度背离其立法初衷和沦为创新垄断的工具，是我国反垄断法需要解决的一个重要问题。过度保护的权利必然导致权利的滥用。尤其在我国自主创新水平较低，技术相对落后，而外来知识产权力量强大的状况下，知识产权立法已与国际接轨，降低知识产权保护水平不可行，因此不能不强化知识产权反垄断规制。强知识产权保护与强反垄断法规制是一个硬币的两面，是为我国技术发展经济腾飞保驾护航的两大支柱。因此，两手都要抓，而且两手都要硬。相对于知识产权保护来说，我国知识产权反垄断问题显得更为突出，已经迫在眉睫，但我国在知识产权反垄断方面的立法却不完善。如何在保护竞争和保护知识产权之间找到平衡点，即一方面保护知识产权的激励机制，使其充分发挥“给天才之火添加了利益之油”的功能，以最终丰富公共产品和提高消费者福利，另一方面又要维护市场的有效竞争，将知识产权领域的排除、限制竞争限于为激励创新所必需的范围之内，这是我国急需解决的问题。从国际经验看，欧盟竞争法的首要目标是建立统一的内部市场，对利用知识产权来限制商品货物自由流动和限制自由竞争等行为进行严格规制，欧洲法院因此创立了一系列规制知识产权滥用的原则和判例。欧盟对知识产权滥用的规制主要是通过竞争法来实现。与美国那种对知识产权反竞争行为，尤其是知识产权滥用市场支配地位行为较为宽松的态度相比，欧盟的经验更适合今天的中国。在滥用市场支配地位的规制上，我国《反垄断法》更多地借鉴了欧盟竞争法的模式。我国已颁布并实施的《反垄断法》对知识产权反垄断行为只有原则性的规定，具体内容言之甚少，反垄断法在知识产权领域的适用成了理论和实践中的难点问题。在知识产权滥用市场支配地位方面，欧盟积累了一些案例和行政执法经验，出台了《欧盟运行条约》第102条(下文简称TFEU第102条)的执法指南，学术研究成果也较为丰富，这些为我国在知识产权领域滥用市场支配地位行为方面的立法和执法提供了借鉴；此外，欧盟一直在探讨的效果分析方法改革对我国知识产权领域滥用市场支配问题分析方法具有一定的参考意义。基于以上认识，本文对知识产权领域滥用市场支配地位的欧盟竞争法规制进行了研究，具体内容如下。第一章从知识产权保护与竞争法的关系着手，从经济学、竞争法学角度对这一问题展开分析，比较了各种学说的优劣，回顾了欧美等竞争执法先进国家和地区对二者关系处理的历史，就竞争法能否干预知识产权领域问题形成研究的基本立场。第二章对欧盟竞争法规制知识产权滥用市场支配地位的一般方法做了深入探讨，阐述了欧盟竞争判例法中传统的形式主义分析方法和欧盟委员会一直在呼吁采用的TFEU第102条效果分析方法，并就效果方法能否适用于知识产权滥用市场支配地位案件做了比较分析。第三章和第四章，针对欧盟知识产权领域滥用市场支配地位案件中涉及的具体行为分别进行了分析，对构成要件、判断标准等逐一展开了论述，并指出了欧盟委员会和法院对具体案件处理中存在的不足。拒绝许可是欧盟知识产权反竞争行为中最为典型的一种，在例外情况下可能构成知识产权滥用市场支配地位行为。典型案例主要有IBM案、Volvo案和Renault案、Magill案、IMSHealth案和微软案。这些案例的发展，使欧盟对拒绝许可反竞争行为的构成要件越来越明晰，新产品规则、二级市场标准和关键设施标准等都在本文中得到了详细的论述。滥用专利申请制度是一种新型的知识产权领域滥用市场支配地位行为，欧盟委员会的制药行业调查报告和最新的案例对该行为都持积极的规制态度，有一定的可取之处，但也存在一些遗留的问题，对此本文也做了相应探讨。最后，结合我国的知识产权立法状况，国际知识产权保护水平，我国知识产权保护与经济增长的关系以及我国知识产权领域滥用市场支配地位现状和我国知识产权反垄断立法现状等，在借鉴欧盟经验的基础上，对完善我国知识产权领域滥用市场支配地位规制从原则到具体分析方法都提出了对策与建议，以期对《关于知识产权领域反垄断执法的指南》的制定提供一些有益的参考。

【目录】

摘要
Abstract
导言
一、 研究背景、意义与研究范围
二、 本选题的国内外研究状况
三、 本文的研究思路与方法
四、 本文的创新点
第一章 知识产权反竞争行为规制的基本问题
第一节 知识产权法与竞争法的关系
一、 竞争法和知识产权法的目标
二、 竞争法与知识产权法关系的经济学理论
第二节 知识产权滥用与反竞争行为的关系
一、 竞争法对知识产权滥用调整范围的历史演变
二、 知识产权与市场支配力
三、 知识产权滥用的概念及规制模式
第三节 竞争法规制知识产权滥用行为的必要性
一、 知识产权制度的动态不效率
二、 国际知识产权保护只增不降的现实难以控制知识产权滥用行为
三、 知识产权法中的平衡机制不具有灵活性
第二章 欧盟规制知识产权滥用市场支配地位的原则和方法
第一节 欧盟竞争法处理知识产权反竞争行为的原则
一、 权利存在与权利行使相区别原则
二、 知识产权的特定主题原则
三、 知识产权权利穷竭原则
第二节 TFEU 第 102 条在知识产权领域的适用——形式主义分析方法
一、 知识产权市场支配地位的认定
二、 知识产权滥用市场支配地位行为
三、 TFEU 第 102 条适用于知识产权的扩张趋势
第三节 知识产权滥用市场支配地位行为的效果分析方法
一、 效果分析方法的主要内容
二、 效果分析方法在知识产权滥用市场支配地位行为中的运用
第三章 知识产权拒绝许可行为
第一节 从拒绝交易到知识产权拒绝许可
一、 拒绝交易
二、 知识产权拒绝许可
第二节 知识产权拒绝许可构成滥用市场支配地位的要件分析
一、 新产品规则
二、 二级市场标准
三、 关键设施规则
四、 无正当合理的理由
第三节 知识产权拒绝许可行为的效果分析方法
一、 微软案中欧盟委员会的动力平衡测试——一次失败的效果分析尝试
二、 动力平衡测试的意义
第四章 滥用专利申请制度反竞争行为
第一节 滥用专利申请制度——一种新型滥用市场支配地位行为
一、 欧盟制药行业调查报告
二、 欧盟滥用专利申请制度反竞争第一案——AstraZeneca 案
第二节 滥用专利申请制度的竞争法适用与构成要件
一、 竞争法能否适用于滥用专利申请制度行为
二、 滥用专利申请制度反竞争行为的构成要件
三、 阿斯利康案判决的局限性和遗留的问题
第五章 欧盟知识产权滥用市场支配地位行为规制对我国的启示
第一节 中国反垄断法规制知识产权滥用市场支配地位的必要性
一、 知识产权滥用市场支配地位的国际环境
二、 我国知识产权保护与经济增长的关系
三、 我国知识产权滥用市场支配地位现状
第二节 我国知识产权滥用市场支配地位规制相关立法
一、 反垄断法关于知识产权滥用市场支配地位的规定
二、 关于知识产权反垄断执法的指南（草案）
第三节 中国知识产权滥用市场支配地位行为对欧盟经验的借鉴
一、 基本原则
二、 分析方法
三、 知识产权滥用市场支配地位具体行为
结语
参考文献
在读期间发表的学术论文与研究成果
后记

【来源】点击进入来源地址

【内容】｛$content｝
｛$pics｝