国际知识产权许可限制竞争行为反垄断规制研究

【专业类别】：综合

【文献性质】：学位论文

【作　　者】：陈焘

【出版时间】：2015年01月01日

【指导老师】：刘亚军

【导师职称】：教授

【论文级别】：博士论文

【作者单位】：吉林大学

【摘要】国内知识产权领域的研究一直集中于知识产权权利的行使和保护。国内学者近些年才开始关注和研究知识产权权利行使中的权利滥用以及知识产权许可中限制竞争行为的反垄断规制问题。随着经济全球化、知识经济以及网络经济的迅猛发展，科学技术日新月异，知识产权跨国许可更加频繁。跨国公司通过国际知识产权许可实施限制竞争行为，严重损害了我国市场的竞争，对我国反垄断法规制国际知识产权许可中的限制竞争行为提出了新的挑战。本文希望借鉴西方发达国家对国际知识产权许可中的限制竞争行为进行反垄断规制的经验，结合经济全球化、知识经济、网络经济等新经济条件下对反垄断提出的新的挑战与应对等问题，对国际知识产权许可的反垄断规制问题进行有针对性的、深入的研究，以期对我国国际知识产权许可反垄断规制制度的完善提供一些建议。本文着重运用比较研究的方法，通过对美国和欧洲知识产权领域反垄断规制的立法和实践的研究，指出不同点，分析其优劣，找出共同点，发现其规律；运用历史考察的研究方法，通过分析美国和欧洲知识产权领域反垄断规制制度的变化，寻求其中蕴含的基本原理和具体规则。找到同一制度在不同历史时期的不同变化和背后的理论依据，对今天制度的制定具有重要的借鉴意义；运用案例分析的方法，对美国、欧洲以及我国知识产权许可垄断案件进行分析。除绪论外，本文共分为五大部分。第一部分分析了国际知识产权许可限制竞争行为反垄断规制的论证基础，这是本文论证的基础和前提。首先，厘清国际知识产权许可及相关概念；其次，探讨了知识产权法与反垄断法的关系，得出了知识产权法与反垄断法具有目标的一致性和功能的互补性的结论；再次，分析了国际知识产权许可既可能产生激励创新与促进竞争的积极效果，也可能同时产生垄断和限制竞争的消极影响；最后，分析了国际知识产权许可反垄断规制的理论依据。第二部分对国际知识产权限制竞争行为反垄断规制的分析框架进行探讨。首先，介绍了判断标准的分歧并对不同的判断标准进行了分析；其次，分别阐述了类选法和列举法这两种分析方法，并对这两种方法进行了对比；最后，提出国际知识产权许可限制竞争行为反垄断规制的分析步骤。第三部分对国际知识产权许可具体的限制竞争行为进行反垄断分析。将国际知识产权许可限制竞争行为分为垄断协议和滥用市场支配地位两大类。首先，对国际知识产权许可中滥用市场支配地位的限制竞争行为进行反垄断分析；其次，对国际知识产权许可中垄断协议类型的限制竞争行为进行反垄断分析。论文运用反垄断规制分析框架，结合案例解读分析了国际知识产权许可中具体限制竞争行为的反垄断规制方法。第四部分提出并分析了经济全球化、知识经济和网络经济时代国际知识产权许可限制竞争行为反垄断规制的新问题。首先，提出了网络经济条件下，国际知识产权许可反垄断规制中相关市场和市场支配地位的界定需要新的标准；其次，通过对国际知识产权许可的反垄断法域外适用冲突的分析，提出通过双边协议和地区性多边协议的方式协调反垄断法域外适用的冲突；最后，提出国际文化贸易与国际知识产权许可存在交叉的情况下应当通过反垄断法保护本国文化产业的建议。第五部分分析了国际知识产权许可反垄断规制的中国现实与制度完善。首先分析了中国国际知识产权许可反垄断规制立法及存在的问题；其次，阐述了中国国际知识产权许可反垄断规制制度完善的必要性；最后，提出完善中国国际知识产权许可反垄断规制法律制度的具体建议，包括统一反垄断法执法机关、制定知识产权领域反垄断规制的专门性规定、探索网络经济中界定知识产权许可相关市场和经营者市场支配地位的方法、建立知识产权许可反垄断“安全区”标准等。

【目录】

摘要
Abstract
绪论
一、 选题背景与意义
二、 研究现状
（一） 国内研究现状
（二） 国外主要研究现况
三、 论文的基本框架
四、 研究方法
五、 论文难点与创新
第一章 国际知识产权许可限制竞争行为反垄断规制的论证基础
一、 国际知识产权许可
（一） 国际知识产权许可的含义
（二） 国际知识产权许可的特征
（三） 国际知识产权许可的分类
二、 知识产权法与反垄断法的关系
（一） 知识产权法与反垄断法关系的历史考察
（二） 知识产权法与反垄断法之间目标的一致性与功能的互补性
（三） 知识产权法与反垄断法之间关系的新特点
三、 国际知识产权许可对竞争的影响及国际反垄断法
（一） 国际知识产权许可中的限制竞争行为
（二） 国际知识产权许可对竞争的影响
（三） 国际知识产权许可与国际反垄断法
四、 国际知识产权许可反垄断规制的理论依据
（一） 权利限制理论
（二） 利益平衡理论
（三） 竞争理论
五、 本章小结
第二章 国际知识产权许可限制竞争行为反垄断规制的分析框架
一、 国际知识产权许可限制竞争行为的判断标准
（一） 国际知识产权许可限制竞争行为判断标准的分歧
（二） 国际知识产权许可限制竞争行为判断标准的分析
二、 国际知识产权许可反垄断规制的分析方法
（一） 类选法
（二） 列举法
（三） 类选法与列举法的优缺点比较
三、 国际知识产权许可反垄断规制的分析步骤
（一） 界定国际知识产权所涉及的相关市场
（二） 确定国际知识产权许可各方的相互关系
（三） 认定国际知识产权许可涉及的经营者的市场地位
（四） 分析国际知识产权许可限制竞争行为对相关市场竞争的影响
（五） 对国际知识产权许可限制竞争行为的影响进行利弊分析
四、 本章小结
第三章 国际知识产权许可具体限制竞争行为及其反垄断规制
一、 国际知识产权许可中滥用市场支配地位的限制竞争行为及其反垄断规制
（一） 国际知识产权许可搭售行为的反垄断规制
（二） 国际知识产权许可独家交易限制行为的反垄断规制
（三） 国际知识产权许可差别待遇行为的反垄断规制
（四） 国际知识产权许可回授行为的反垄断规制
（五） 国际知识产权许可禁止效力质疑行为的反垄断规制
二、 国际知识产权许可中达成垄断协议的限制竞争行为及其反垄断规制
（一） 国际知识产权许可价格限制行为的反垄断规制
（二） 国际知识产权许可地域限制行为的反垄断规制
（三） 国际知识产权许可产量限制行为的反垄断规制
（四） 国际知识产权许可领域限制行为的反垄断规制
三、 本章小结
第四章 经济全球化和知识经济条件下国际知识产权许可反垄断规制的挑战
一、 网络经济对国际知识产权许可反垄断规制的挑战
（一） 网络经济的内涵
（二） 网络经济的特点
（三） 网络经济对国际知识产权许可反垄断规制的挑战
二、 国际知识产权许可对反垄断法域外适用的挑战
（一） 反垄断法域外适用的背景和意义
（二） 反垄断法域外适用的情况
（三） 反垄断法域外适的冲突和协调
三、 国际文化贸易对国际知识产权许可反垄断规制的挑战
（一） 国际文化贸易的含义
（二） 美国文化产业的发展以及文化贸易的实施
（三） 文化贸易中垄断行为对我国的影响及其应对
四、 本章小结
第五章 国际知识产权许可反垄断规制的中国现实与制度完善
一、 中国国际知识产权许可反垄断规制的立法及问题
（一） 中国国际知识产权许可反垄断规制的立法
（二） 中国国际知识产权许可反垄断规制存在的问题
二、 中国国际知识产权许可反垄断规制制度完善的必要性
（一） 规制国际知识产权许可中限制竞争行为的必然要求
（二） 完善我国反垄断法律制度的必然选择
三、 中国国际知识产权许可反垄断规制制度完善的建议
（一） 中国国际知识产权许可反垄断规制制度完善径路的选择
（二） 中国国际知识产权许可反垄断规制法律制度完善的具体建议
四、 本章小结
结论
参考文献
作者简介及攻读博士学位期间发表的学术成果
后记

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