农业知识产权保护及制度创新

【专业类别】：综合

【文献性质】：学位论文

【作　　者】：刘勇

【出版时间】：2011年01月01日

【指导老师】：刘纯阳

【导师职称】：教授

【论文级别】：博士论文

【作者单位】：湖南农业大学

【副 标 题】：基于湖南的实证分析

【摘要】新古典经济增长理论认为技术进步是经济持续增长的主要推动力,而在技术进步过程中,技术研发、技术使用、技术转让等环节所衍生的产权界定、利益分享、侵权救济等问题则依赖于知识产权的制度保护来解决。近年来,我国农业知识产权保护被提到了重要的战略高度,2008年、2010年国家先后颁发了《国家知识产权战略纲要》和《农业知识产权战略纲要》。农业知识产权制度作为一种产权结构与制度安排,着力于产权人与使用人在“产权——收益”基础上的利益平衡,产权的合理界定能实现交易主体的效用最大化。然而这种合理界定并不一定是指严格的刚性产权界定,农业知识产权的产权界定可以在一定程度与条件下弱化。农业知识产权的制度变迁也遵循着从不均衡到均衡的发展过程,这一渐进的均衡过程同样受制度需求与制度供给的影响,并最终表现出在一定时期内的蛛网式波动。我们的研究发现,我国现阶段农业知识产权的制度供给并没有完全建立在制度的真实需求之上,这种制度供给带有强烈的行政权力伴生性的特点。而对于农业知识产权的侵权与救济,以及权利人与潜在侵权行为人的行为选择,我们通过构建博弈得益矩阵和模型分析发现,加大对侵权行为的惩罚性赔偿力度能有效的防止农业知识产权侵权行为的发生。本文以湖南农业知识产权保护为实证研究对象,通过构建农业知识产权制度保护的评价指标体系,发现了湖南现阶段农业知识产权制度保护呈“倒金字塔”格局,即作为农业知识产权保护的制度需求层次较低,突出的表现在农业知识产权保护的意识较低,民众对农业知识产权保护的了解度、认同度与依赖度不高。与之相反,湖南农业知识产权保护的制度供给不管是从立法强度还是执法强度来看,均体现出完善化与系统化的特点。农业知识产权保护制度的形成并没有植根于有效的制度需求,是一种“自上而下”的功利主义行政权力催生品。这种外部催生性使得农业知识产权在农业经济增长中的贡献率极低,根据本文采用柯布——道格拉斯生产函数的分析,湖南1991年至2009年期间农业知识产权制度保护对农业经济增长的贡献率仅为0.76%,远低于劳动力与固定资产投资的贡献。对农业知识产权的理论与实证分析均表明,农业知识产权由于其属性上的强资源禀赋性与高外部风险性,其保护制度的设计不但要区别于其它知识产权制度,而且要摆脱原有知识产权制度在发展过程中的路径依赖进行创新,在农业地区差异、产业差异、产品差异的基础上实现农业知识产权保护个性化制度体系的重塑。从政策意义层面上讲,本研究的结论也有利于为湖南农业知识产权战略纲要的制定提供理论与实证支持。

【目录】

第一章导论
1问题的提出
2研究目的与意义
2.1研究目的
2.2研究意义
3国内外研究文献综述
3.1国外研究现状综述
3.1.1产权经济学和制度经济学的基础理论研究
3.1.2知识产权保护的经济学分析研究
3.1.3 R&D内生经济增长理论对知识产权的研究
3.1.4对农业知识产权的针对性研究
3.2国内研究现状综述
3.2.1对农业知识产权所包含的客体进行的专门研究
3.2.2结合国际化与全球化的背景对农业知识产权保护与我国农业发展的研究
3.2.3对国外农业知识产权保护先进经验与制度设计的借鉴研究
3.2.4对我国各地区的农业知识产权保护进行的实证研究
3.3国内外研究现状述评
3.3.1国外研究述评
3.3.2国内研究述评
4研究方案
4.1研究思路
4.2研究方法
4.2.1调查分析方法
4.2.2案例分析方法
4.2.3跨学科分析方法与数理模型分析方法
5研究的基本框架
6主要观点及可能的创新之处
6.1主要观点
6.2可能的创新之处
第二章相关概念界定与理论基础
1农业知识产权的概念及特征分析
1.1知识产权的概念和内涵
1.1.1知识产权的概念
1.1.2知识产权的范围
1.2农业知识产权的概念及范围
1.2.1农业知识产权的概念
1.2.2农业知识产权的范围
2农业知识产权特征的比较分析
2.1农业知识产权与其他知识产权的同质性
2.1.1农业知识产权的专有性
2.1.2农业知识产权的地域性
2.1.3农业知识产权的时间性
2.2农业知识产权与其它知识产权的异质性
2.2.1农业知识产权比较优势下的强资源享赋性
2.2.2农业知识产权公共产品的强外部性
2.2.3农业知识产权早期公开中的权利高风险性
2.3农业知识产权研究相关理论基础
2.3.1产权经济学
2.3.2新制度经济学
2.3.3规制经济学
第三章农业知识产权的经济学分析
1农业经济增长过程中的技术创新与农业知识产权制度
1.1经济增长理论中技术创新因素的作用分析
1.1.1古典经济增长理论中对技术创新因素的忽略
1.1.2熊彼得的经济增长理论对技术创新的重视
1.1.3新古典经济增长理论中技术创新的外生性
1.1.4新经济增长理论中技术创新的内生性
1.2传统农业到现代农业发展中的技术创新
1.3农业技术创新中的制度完善与农业知识产权保护
2农业知识产权的“产权—效用”分析
2.1农业知识产权的产权界定与效用分析
2.1.1零交易成本下产权界定的效用
2.1.2正交易成本下的产权界定的效用
2.2我国农业知识产权中的产权界定
2.2.1农业知识产权的注册登记制
2.2.2职务发明创造与非职务发明创造的产权界定
2.2.3合作开发与委托开发完成的发明创造的产权界定
2.3农业知识产权的产权界定与效率分析
2.3.1波斯纳定理对产权界定的延伸分析
2.3.2产权界定效率目标中的“互反性”问题
2.3.3农业知识产权的“去产权化”分析
3农业知识产权制度变迁中的制度供求均衡分析
3.1农业知识产权的制度结构分析
3.1.1农业知识产权的正式规则
3.1.2农业知识产权的非正式规则
3.1.3农业知识产权正式规则与非正式规则的共生互动
3.2农业知识产权制度供求的影响因素分析
3.2.1影响农业知识产权制度需求的因素
3.2.2影响农业知识产权制度供给的因素
3.3农业知识产权制度供给与制度需求的均衡模型分析
3.4农业知识产权制度变迁路径
3.4.1农业专利制度变迁路径
3.4.2农业商标及地理标志制度变迁路径
3.4.3植物新品种制度变迁路径
3.4.4其它农业知识产权制度变迁路径
4农业知识产权的规制经济学分析
4.1农业知识产权规制的合理性分析
4.1.1农业知识产权制度二元价值目标的实现
4.1.2农业知识产权成本的降低
4.2公共利益规制理论与农业知识产权规制
4.3农业知识产权规制主体分析
4.4农业知识产权政府规制行为分析
4.4.1农业知识产权垄断的价格规制分析
4.4.2农业知识产权垄断的进入规制分析
4.4.3农业知识产权垄断的道德规制分析
4.5农业知识产权政府规制的反思
5农业知识产权侵权的两人博弈模型
5.1模型的假设条件
5.2博弈过程分析
5.3模型的修正
5.4模型的结论
第四章农业知识产权保护制度评价及其对农业经济增长的贡献
1农业知识产权保护制度评价的指标体系构建及分析
1.1农业知识产权保护制度评价的指标选择
1.2湖南农业知识产权保护的意识水平指标分析
1.2.1农业知识产权的了解度
1.2.2农业知识产权的认同度
1.2.3农业知识产权的依赖度
1.3湖南农业知识产权保护农业科技创新度指标分析
1.3.1农业专利的申请与授权量
1.3.2农业商标的申请与授权量
1.3.3植物新品种申请与授权量
1.4湖南农业知识产权保护的立法强度指标分析
1.5湖南农业知识产权保护执法强度指标分析
1.6湖南农业知识产权制度保护指标的总体评价
2农业知识产权保护制度对湖南农业经济增长的贡献测度
2.1模型的选择
2.2数据分析
2.3结果分析
第五章湖南农业知识产权保护案例分析
1农业知识产权保护的一种非正式制度安排:湘西醋萝卜市场
1.1湘西醋萝卜农业知识产权的非正式制度调整
1.2农业知识产权保护非正式制度安排的充分必要条件分析
1.2.1市场规模的局限
1.2.2人际关系化交换的存在
1.2.3消费偏好的经验化
1.3结论与启示
2农业知识产权保护的格局与存在问题分析:湖南农产品博览会的实证调查
2.1湖南农产品知识产权保护的基本格局
2.1.1农业知识产权对农产品价值的提升作用显著
2.1.2知识产权构成中农业商标优势明显强于农业专利
2.1.3农业商标中以驰名商标和地理标志为主
2.2湖南农业知识产权保护存在的问题
2.2.1农业专利产品市场选择弱化
2.2.2农业商标标识商品与无标识商品共存
2.2.3农产品商标保护多元化
2.3结论与启示
第六章农业知识产权保护制度的创新
1战略纲要框架下的农业知识产权保护制度发展
1.1《国家知识产权战略纲要》:知识产权的总体发展规划
1.2《湖南省知识产权战略实施纲要》:知识产权的地区发展规划
1.3《农业知识产权战略纲要》:知识产权的产业发展规划
2农业知识产权保护制度创新中的逆路径依赖选择
2.1农业知识产权制度变迁中的两种路径依赖观
2.1.1农业知识产权保护制度的“国际化被动立法”路径依赖
2.1.2农业知识产权保护制度的“工业产权化保护”路径依赖
2.2农业知识产权制度创新的逆路径选择与突破
2.2.1国际化被动立法向市场培育基础上的主动立法转变
2.2.2工业产权化保护向农业知识产权个性化保护转变
3农业知识产权保护个性化制度体系的重塑
3.1地区差异下的农业知识产权保护制度创新
3.1.1湖南城市群农业知识产权地区差异
3.1.2地域差异下的农业知识产权制度创新
3.2农业产业化中的农业知识产权保护制度创新
3.2.1农业知识产权制度从研究开发保护到推广使用保护的延伸
3.2.2农业专利与农业商标的整合
3.3农产品差异视角下的农业知识产权保护制度创新
3.3.1农业知识产权制度保护的弱化创新
3.3.2名、优、特色农产品知识产权保护的深化创新
第七章基本结论与研究展望
1研究的基本结论
1.1农业知识产权的概念与内涵的界定
1.2农业知识产权保护的“弱产权化”与制度创新的“弱保护”
1.3农业知识产权侵权中的利益博弈决定主体行为选择
1.4湖南农业知识产权保护制度整体水平偏低且呈倒金字塔结构
1.5湖南农业知识产权保护制度个性化基础上的创新
2后续研究展望
参考文献
附录一湖南农业知识产权调查问卷(2010年)
附录二湘西醋萝卜市场调查问卷(2010年)
附录三湖南已注册地理标志名录
附录四湖南驰名商标目录
致谢

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